景顺长城国企价值搀和型证券投资基金   基金管理东说念主：景顺长城基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                    垂死领导      （一）景顺长城国企价值搀和型证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）由基金管理东说念主依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》(以下简称“《信息涌现办法》”)、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》(以下简称“《流动性风 险管理规矩》”)、《景顺长城国企价值搀和型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）过火他量度规矩召募，并经中国证监会证监许可【2023】666 号文准予召募注册。本基金合同于 2023 年 5 月 30 日肃肃成立。      （二）基金管理东说念主保证招募讲解书的内容果真、准确、完满。本招募讲解 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。      （三）投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募说 明书、基金居品府上概要，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。      （四）基金的过往事迹并不预示其改日表现。基金管理东说念主管理的其他基金 的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。      （五）基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金 投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同过火他量度规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。      （六）基金管理东说念主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎辛苦的原则管理和运用 基金财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。      （七）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 外。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。                      -2-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （八）本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生 波动，投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本招募讲解书、基金合同和基金居品 府上概要等信息涌现文献，自主判断基金的投资价值，全面雄厚本基金居品的风 险收益特征和居品脾性，充分计划自身的风险承受才能，感性判断市集，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，赢得基金投资收 益，亦自行承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能碰到的风险包括： 证券市集举座环境激发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大批赎回 或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资 债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金为 搀和型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基 金。基金可通过各样化投资来分散这种非系统风险，但不可完全隐敝。基金管理 东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运 营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   （九）本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制试点（以下简称 “港股通机制”）允许买卖的规矩范畴内的香港联合交游所上市的股票（以下简 称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及交游王法等各异带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的风险 （港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出 比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成 损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不可平常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险烦请查阅本招募讲解书的“风险揭示”部分的具体内容。基金可根 据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股 或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （十）若本基金投资科创板上市交游股票的，会靠近科创板机制下因投资 标的、市集轨制以及交游王法等各异带来的特有风险，包括但不限于市集风险、 流动性风险、退市风险、汇聚度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请 查阅本招募讲解书的“风险揭示”部分的具体内容。                     -3-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （十一）本基金的投资范畴包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证 价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存 托凭证刊行机制以及交游机制等关联的风险。具体风险烦请查阅本招募讲解书的 “风险揭示”部分的具体内容。   （十二）为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的 投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   （十三）本基金基金合同存续期内，如果聚集 50 个服务日出现基金份额持 有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同断绝， 不需召开基金份额持有东说念主大会。故基金份额持有东说念主可能靠近基金合同提前断绝的 风险。   （十四）基金管理东说念主深知个东说念主信息对投资者的垂死性，死力于投资者个东说念主 信息的保护。基金管理东说念主承诺按照法律律例和关联监管要求的规矩处理投资者的 个东说念主信息，包括通过基金管理东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基 金管理有限公司旗下基金居品的通盘个东说念主投资者。基金管理东说念主需处理的机构投资 者信息中可能涉过火法定代表东说念主、受益通盘东说念主、承办东说念主等个东说念主信息，也将恪守上 述承诺进行处理。   （十五）本招募讲解书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基 金合同为准。   （十六）本基金管理东说念主根据 2025 年 5 月 17 日发布的《景顺长城基金管理 有限公司对于景顺长城国企价值搀和型证券投资基金基金司理变更公告》更新了 本基金基金司理的关联信息。除上述事项外，本招募讲解书照旧本基金托管东说念主复 核。本招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 9 月 30 日。如本基金发生首要期后 事项的，本招募讲解书也对相应内容进行了更新。本更新招募讲解书中财务数据 未经审计。                       -4-                                   景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                                                                       -5-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                第一部分、弁言  本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》、                         《运作办法》、                               《销售办 法》、基金合同过火它量度规矩召募。  《景顺长城国企价值搀和型证券投资基金招募讲解书》                         （以下简称“招募讲解 书”或“本招募讲解书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、     《流动性风险管理规矩》等关联法律律例以及基金合同等编写。  本招募讲解书表现了景顺长城国企价值搀和型证券投资基金的投资方针、投 资策略、风险、费率、管理等与投资东说念主投资决策量度的全部必要事项，投资者在 作念出投资决策前应当仔细阅读本招募讲解书。  基金管理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其果真性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募讲解书 所载明的府上肯求召募的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。  本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 量度规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                     -6-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                   第二部分、释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验校阅和补充 价值搀和型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校阅和补充 金招募讲解书》过火更新 品府上概要》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校阅 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的校阅     《信息涌现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                         -7-             景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 校阅 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅 机关对其频频作念出的校阅 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经量度政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及关联法律律例规矩使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主坚定了基金销售                         -8-             景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并复旧基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动 3 个月 怒放日 该服务日为非港股通交游日，则基金管理东说念主有权决定本基金是否怒放申购、赎回 及调治业务） 是表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管                        -9-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 理东说念主和投资东说念主共同恪守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 理东说念主届时灵验公告规矩的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基 金份额调治为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入 肯求份额总和后的余额)跳动上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已终端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息涌现办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网                     -10-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开荒行股票、资产援手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分配给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公正对待 将基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。其中 A 类基金份额类别为 在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别基金资产净值入网 提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产净值入网提销售服 务费，但不收取认购/申购用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规矩范畴内的香港联 合交游所上市的股票 管理信用风险的信用养殖用具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为谋略基准 账户进行处置计帐，目的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账                     -11-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要概略情味的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件                      -12-             景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                  第三部分、基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况   称号：景顺长城基金管理有限公司   住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成立广场第 1 座 21 层   设立日历：2003 年 6 月 12 日   法定代表东说念主：李进   注册成本：1.3 亿元东说念主民币   批准设立文号：证监基金字［2003］76 号   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成立广场第 1 座 21 层   电话：0755-82370388   客户服务电话：400 8888 606   传真：0755-22381339   量度东说念主：杨皞阳   鼓舞称号及出资比例：    序号                鼓舞称号          出资比例                      所有             100% 二、主要东说念主员情况   李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华 能财务公司上海营业部副主任、玄虚规划部副司理、规划部副司理、玄虚规划部 司理，中国华能财务有限职责公司副总司理、党组成员、总司理，永诚财产保障 股份有限公司总司理、党委委员，华能成本服务有限公司副总司理、党组成员、 总法律参谋人、纪检组组长、工会主席、副总司理（垄断筹办服务）、总司理、党 组副布告、党委副布告、党委布告、董事、副董事长，2011 年至 2016 年兼任华                             -13-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 能贵诚信赖有限公司董事长。现任景顺长城基金管理有限公司董事长。   康乐先生，董事、总司理、财务负责东说念主，经济学硕士。曾任中国东说念主寿资产管 理有限公司研究部研究员、组合管理部投资司理、国外业务部投资司理，景顺投 资管理有限公司市集销售部司理、北京代表处首席代表，中国国外金融有限公司 销售交游部副总司理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事、总司理。   罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理，并于 1992 至 1996 年 间出任香港投资基金公会管理委员会成员，1996 至 1997 年间出任香港投资基金 公会主席，1997 至 2000 年间出任香港联交所委员会成员，1997 至 2001 年间出 任香港证券及期货事务监察委员会商量委员会委员。1994 年加入景顺集团，现 任高等董事总司理、亚太区行政总裁。   赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投 资者保护服务处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室） 副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险管理 部总司理，长证国外金融有限公司董事，长城证券资产管理有限公司董事、合规 总监、首席风险官。   伍同明先生，零丁董事，文体学士。香港司帐师公会会员（HKICPA）、英 国特准公认司帐师（ACCA）、香港执业司帐师（CPA）、加拿大公认管理司帐 师（CMA）。领有跳动二十年以上的司帐、审核、管治税务的专科教授及常识， 明司帐师行”通盘者。   靳庆军先生，零丁董事，法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师，在 香港马士打讼师行、英国讼师行 C1yde＆Co. 从事讼师服务，1993 年发起设立信 达讼师事务所，担任推行合伙东说念主。现任金杜讼师事务所合伙东说念主。   黄海洲先生，零丁董事，玄学博士。曾任教于香港汉文大学和伦敦政事经济 学院及曾任国外货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高等 经济学家，巴克莱成本大中华区研究主管兼首席经济学家，中国国外金融股份有 限公司（CICC）研究部联席负责东说念主、首席策略师、股票业务部全球负责东说念主、董 事总司理、管理委员会成员。现任中国东说念主民银行货币政策委员会委员、国务院参                         -14-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 事室金融研究中心研究员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金融发展局委员、清 华大学五说念口金融学院和上海交通大学高等金融学院特聘耕种。   阮惠少女士，监事，司帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。   郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永司帐师事务所核数师，景顺 投资管理有限公司姿色主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察 总监、亚太区首席行政官、亚太区首席营运总监。现任景顺投资管理有限公司董 事总司理。   邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）司帐师事务 所，福建兴业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司，现任基金事务部 总司理。   杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003 年 8 月加入本公司，现任交游管理部总司理。   李进先生，董事长，简历同上。   康乐先生，总司理，简历同上。   赵代中先生，常务副总司理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同 业部投资司理、宁夏嘉川集团姿色部姿色负责东说念主、世界社会保障基金理事会境外 投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙东说念主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司常务副总司理。   CHEN WENYU（陈文宇先生），工商管理硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻 记者及每周金融新闻节目制作主说念主，安盛罗森堡投资管理公司（好意思国加州）好意思洲区 副首席投资官，以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理 亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司 副总司理。   毛镇定女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国外业 务部及担任长城证券金融研究所高瓜分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入 本公司，现任公司副总司理。   刘彦春先生，副总司理，管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中                     -15-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 信投资研究有限公司研究员，博时基金研究员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司，现任公司副总司理。   黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司研究员， 好意思国贝莱德集团（原巴克莱国外投资管理有限公司）基金司理、主动股票部副总 裁，香港海通国外资产管理有限公司(海通国外投资管理有限公司)量化总监。   卫学文先生，经济学硕士。曾任山西省孝义市委组织部组织科科员，北京邮 电大学信息经济与竞争力研究中心副主任，盟国华泰基金管理有限公司北京分公 司渠说念销售司理。2008 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。   李黎女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺 长城基金管理有限公司市集部，之后加入国投瑞银基金市集服务部担任副总监。   吴建军先生，副总司理，经济学硕士。曾任海南汇通国外信赖投资公司证券 部副司理，长城证券有限职责公司机构管理部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。   刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学西宾服务处副科 长、成东说念主耕种学院讲师，《证券时报》社剪辑记者，长城证券研发中心研究员、 总裁办副主任、行政部副总司理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。   杨皞阳先生，守护长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东说念主民法院助理 审判员，南边基金管理有限公司监察稽核司理、监察稽核高等司理、总监助理。   张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾任吉利证券股份有限公司信息技 术部架构与开荒援手组司理、信息技巧中心技巧开荒部推行总司理。2020 年 3 月加入本公司，现任公司首席信息官、信息技巧部总司理。   本公司接纳团队投资方式，即通过通盘这个词投资部门全体东说念主员的群策群力，争取 精好意思投资事迹。本基金现任基金司理如下：   邹立虎先生，经济学硕士。曾任华联期货有限公司研究部研究员，吉利期货 有限公司研究部研究员，中信期货有限公司研究部研究员，国投瑞银基金管理有                      -16-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 限公司量化投资部高等研究员、基金司理助理、基金司理。2021 年 8 月加入本 公司，自 2021 年 11 月起担任搀和股产投资部基金司理。具有 15 年证券、基金 行业从业教授。   本基金现任基金司理邹立虎先生曾于 2017 年 9 月至 2021 年 8 月管理国投瑞 银白银期货证券投资基金（LOF）。   本基金现任基金司理邹立虎先生兼任景顺长城动力基建搀和型证券投资基 金、景顺长城复旧产业搀和型证券投资基金、景顺长城景盛双息收益债券型证券 投资基金、景顺长城景颐招利 6 个月持有期债券型证券投资基金、景顺长城安盈 陈诉一年持有期搀和型证券投资基金、景顺长城价值驱动一年持有期活泼配置混 合型证券投资基金、景顺长城华城稳健 6 个月持有期搀和型证券投资基金、景顺 长城周期优选搀和型证券投资基金、景顺长城景盛双益债券型证券投资基金基金 司理。       基金司理                        管理时辰       鲍无可 先生         2023 年 5 月 30 日-2025 年 5 月 16 日     邹立虎 先生                   2025 年 4 月 12 日-于今   本公司投资决策委员会由分管投资的副总司理、各关联投资部门负责东说念主、研 究部门负责东说念主、基金司理代表等组成。   公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：   CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总司理；   毛镇定女士，公司副总司理、固定收益部基金司理；   刘彦春先生，公司副总司理、股票投资部基金司理；   黎海威先生，公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理；   余广先生，公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理；   王勇先生，公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、 基金司理；   刘苏先生，研究部总司理、股票投资部基金司理；                       -17-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   汪洋先生，ETF 与翻新投资部总司理、基金司理；   彭成军先生，固定收益部总司理、基金司理；   李怡文女士，搀和股产投资部总司理、基金司理。   三、基金管理东说念主的权利和义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及量度法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度量度法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及量度法律规矩决定基金收益的分配有计划；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回与调治申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者                       -18-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎量度法律、律例的前提下，制订和调理量度基金认购、申购、 赎回、调治、依期定额投资规划、转托管和非交游过户等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以浑朴信用、严慎辛苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他量度规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的门径使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按量度规矩谋略并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他量度规矩，履行信息涌现及 论说义务；   （12）保守基金生意私密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他量度规矩另有规矩外，在基金信息公开涌现前应予苦衷，不 向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；                     -19-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有计划，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购、赎回与调治肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他量度规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，而况 保证投资者或者按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金量度的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到量度府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近赶走、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理量度基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息 在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                       -20-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   四、基金管理东说念主承诺 证监会的量度规矩，建立健全里面胁制轨制，采取灵验门径，驻防违抗现行灵验 的量度法律律例、基金合同和中国证监会量度规矩的步履发生。 关法律律例，建立健全的里面胁制轨制，采取灵验门径，驻防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关联的交游行动；   （7）芜俚累赘，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例或中国证监会规矩不容的其他步履。 国度量度法律、律例及行业表率，浑朴信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹办；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）专诚挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、打扰、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）芜俚累赘、滥用权力，不按照规矩履行职责；   （7）违抗现行灵验的量度法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间明察的量度证券、基金的生意私密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 关联的交游行动；   （8）违抗证券交游场地业务王法，利用对敲、倒仓等妙技专揽市集价钱， 烦懑市集秩序；                       -21-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息涌现和告白中专诚含有虚假、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照量度法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的量度法律律例、基金合同和中国证监会的量度规矩， 泄漏在职职期间明察的量度证券、基金的生意私密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的交 易行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过火他行动。   五、基金管理东说念主的里面胁制轨制   （1）确保正当合规筹办；   （2）驻防和化解风险；   （3）提高筹办效率；   （4）保护投资者和鼓舞的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）成立监察稽核功能的泰斗性和零丁性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险管理意志和监察文化；   （4）制定职工步履表率温和序圭表；   （5）建立岗亭分离轨制；   （6）建立危急处理和糟糕归附规划。   （1）全面性原则：公司风险管理必须隐蔽公司的通盘部门和岗亭，渗入各                    -22-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 项业务过程和业务圭表；   （2）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；   （3）互相制约原则：公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相联接原则：建立完备的风险管理目的体系，使风险管理 更具客不雅性和操作性；   （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并零丁核算。   （1）里面胁制的组织架构 行合规性胁制，并对公司里面稽核审计服务进行审核监督。该委员会主要职责是： 审议并批准公司内控轨制和政策并搜检其实施情况；监督公司里面审计轨制的实 施；向董事会提名外部审计机构；负责里面审计和外部审计之间的协调；审议公 司的关联交游；对公司的风险及管理现象及风险管理才能及水平进行评价，提议 完善风险管理和里面轨制的概念、制定公司日常筹办、拟召募基金及运用基金资 产进行投资的风险胁制目的和监督轨制，并不依期地对风险胁制情况进行搜检和 监督，形成风险评估论说和建议，在例行董事会会议上提议公司上半个年度风险 胁制服务总论断说；监督和辅导司理层所设立的风险管理委员会的服务及董事会 赋予的其他职责。 是对公司各式风险的识别、驻防和胁制的格外设机构，负责公司举座运作风险的 评估和胁制，由总司理、副总司理、守护长、以过火他关联部门负责东说念主或关联东说念主 员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门轨制自己隐含的风险，以及这些 轨制在推行过程中露出的问题，并负责果断风险胁制政策和策略；审议基金财产 风险现象分析论说，基于风险与陈诉对业务策略提议质疑，需要时辅导业务标的； 果断公司的业务授权有计划；负责协斡旋理突发性首要事件；负责界定业务风险损 溺职责东说念主的职责；审议公司各项风险与内控现象的评价论说；需要风险管理委员                       -23-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 会审议、决策的其他首要风险管理事项。 议的时局筹商和决定公司投资的首要问题。投资决策委员会由公司总司理、分管 投资的副总司理、各投资总监、研究总监、基金司理代表等组成，其主要职责包 括：依照基金合同、资产管理合同的规矩，确立各基金、特定客户资产管理的投 资方针及投资标的；果断基金资产、特定客户资产管理的配置有计划，包括基金资 产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客 户资产管理投资授权有计划；对超出投资负责东说念主权限的投资姿色作念出决定；考查包 括基金司理、投资司理在内的投资团队的服务绩效；需要投资决策委员会决定的 其它首要投资事项。 司的监察稽核服务；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、 里面管理、轨制推行及遵规遵法情况进行里面监察、稽核；每月零丁出具稽核报 告，报送中国证监会和董事长。 并保证其服务的零丁性和泰斗性，充分阐明其职能作用。法律监察稽核部有权对 公司各种规章轨制及里面风险胁制轨制的完备性、合感性、灵验性进行搜检并提 出相应概念和建议，并将概念和建议上报公司总司理、守护长和风险管理委员会 进行筹商。法律监察稽核部协助对全公司职工进行关联法律、律例、规章轨制培 训，回答公司各部门提议的法律商量，并对公司出现的法律纠纷提议治理有计划， 同期组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行筹商、研 究，提议治理有计划，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总司理办公会等进 行审核、筹商，并监督整改。   （2）里面胁制的原则  公司的里面胁制遵照以下原则： 级东说念主员，并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个圭表； 内控轨制的灵验推行；                    -24-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 度的零丁性和泰斗性，负责对公司各部门风险胁制服务进行稽核和搜检； 济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效果。   公司制订里面胁制轨制遵照以下原则： 规矩； 的空缺或间隙； 发点； 筹办政策、筹办方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （3）里面风险胁制门径   建立科学合理、胁制严实、运行高效的里面胁制体系和完善的里面胁制轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，模仿外方鼓舞的教授，建立了科学合理 的档次分明的内控组织架构、胁制圭表和胁制门径以及胁制职责在内的运行高 效、严实的里面胁制体系。通过不休地对里面胁制轨制进行修改，公司已初步形 成了较为完善的里面胁制轨制。   建立健全了管理轨制和业务规章。公司建立了包括风险管理轨制、投资管理 轨制、基金司帐轨制、信息涌现轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司 财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭成立、岗亭职责、操作过程手册在内的业 务过程、规章等，从基本管理轨制和业务过程上进行风险胁制。   建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制。公司在岗亭成立上采取了严格的分 离轨制，终端了基金投资与交游，交游与计帐，公司司帐与基金司帐等业务岗亭 的分离轨制，形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成立上减少和驻防操 作及操守风险。   建立健全了岗亭职责制。公司通过建立健全了岗亭职责制使每位职工都能明                      -25-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 确我方的岗亭职责和风险管理职责。   构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、论说和胁制以及监督 圭表，并经过顺应的胁制过程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而 阐明、评估和预警与公司管理及基金运作量度的风险，通过顺畅的论说渠说念，对 风险问题进行层层监督、管理、胁制，使部门和管理层实时把抓风险现象并快速 作念出风险胁制决策。建立自动化监督胁制系统：公司启用了电子化投资、交游系 统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交游以及驻防操守风险等方 面进行电子化自动胁制，将灵验地驻防合规性运作风险和操守风险。   使用数目化的风险管理妙技。接纳数目化、技巧化的风险胁制妙技，建立数 量化的风险管理模子，用以领导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采 取灵验的门径，对风险进行分散、隐敝和胁制，尽可能减少损失。   提供弥散的培训。制定了完满的培训规划，为通盘职工提供弥散温和应的培 训，使员用具有较高的职业水准，从培养职业化专科明白队列角度胁制职业化问 题带来的风险。  基金管理东说念主承诺以上对于里面胁制轨制的涌现果真、准确。  基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主发展不休完善里面胁制轨制。                      -26-             景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                 第四部分、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织时局：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹办   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   量度东说念主：王小飞   量度电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障 业务处、明白信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统援手处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部聚集遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并照旧成为通例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务筹办情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国成立银行一直秉 持“以客户为中心”的筹办理念，不休加强风险管理和里面胁制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实惊奇资产持有东说念主的正当权益，为资产寄予东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产范畴不休扩大，托管业务品 种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目                           -27-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 前国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。牺牲 2023 年年末，中国成立银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务才能和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、聚集多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银民众》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并算作唯独中资银行赢得《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面胁制轨制   （一）里面胁制方针   算作基金托管东说念主，中国成立银行严格恪守国度量度托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内量度管理规矩，遵法筹办、表率运作、严格搜检，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保量度信息的果真、准确、完满、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面胁制组织结构   中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面胁制工 作，对托管业务风险管理和里面胁制的灵验性进行辅导。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有零丁运用内控合规服务职 权和才能。   （三）里面胁制轨制及门径   资产托管业务部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管理轨制、胁制制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；业务 东说念主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权服务实行集 中胁制，业务印记按规程复旧、存放、使用，账户府上严格复旧，制约机制严格 灵验；业务操作区专门成立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，驻防泄密；业求终端自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，技巧系统完                       -28-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 整、零丁。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同规矩，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务圭表中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行搜检 监督。   （二）监督过程 制等情况进行监控，如发现投资特别情况，向基金管理东说念主进行风险领导，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要特别事项实时论说中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。   四、基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 复旧基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；                      -29-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以浑朴信用、辛苦尽责的原则持有并安全复旧基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他量度规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）复旧由基金管理东说念主代表基金坚定的与基金量度的首要合同及量度凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》过火他量度规矩另有 规矩外，在基金信息公开涌现前赐与苦衷，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主谋略的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动量度的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具概念，说 明基金管理东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管理东说念主有未推行《基金合同》规矩的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否采取 了顺应的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联府上不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；                      -30-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （13）按规矩制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或量度规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他量度规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近赶走、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而解雇；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                    -31-                 景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                    第五部分、关联服务机构      一、基金份额销售机构      各销售机构的具体名单见基金管理东说念主涌现的基金销售机构名录。基金管理东说念主 可根据量度法律律例、依据实验情况增减、变更基金销售机构。      称号：景顺长城基金管理有限公司      注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里成立广场第一座 21 层      办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里成立广场第一座 21 层      法定代表东说念主：李进      批准设立文号：证监基金字［2003］76 号      电话：0755-82370388-1663      传真：0755-22381325      量度东说念主：周婷      客户服务电话：0755-82370688、4008888606      网址：www.igwfmc.com      注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交游系统/电子交游直销前置 式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 序           销售机构全称                    销售机构信息 号                          注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号        中国成立银行股份有限        法定代表东说念主：张金良            公司            客户服务电话：95533                          网址：www.ccb.com                          注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                          法定代表东说念主：谷澍                          量度东说念主：张伟        中国农业银行股份有限            公司                          传真：010-85109219                          客户服务电话：95599                          网址：www.abchina.com                              -32-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                   注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                   量度东说念主：宋亚平                   客户服务电话：95566（世界）                   网址：www.boc.cn                   注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号      中国工商银行股份有限   法定代表东说念主：廖林          公司       客户服务电话：95588（世界）                   网址：www.icbc.com.cn                   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                   法定代表东说念主：任德奇                   电话：021-58781234                   传真：021-58408483                   量度东说念主：高天                   客服电话：95559                   公司网址：www.bankcomm.com                   注册（办公）地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商                   银行大厦                   法定代表东说念主：缪建民                   量度东说念主：季平伟                   客户服务电话：95555                   网址：www.cmbchina.com                   注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号                   网址：www.cgbchina.com.cn                   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号                   办公地址：上海市中山东全部 12 号      上海浦东发展银行股份   法定代表东说念主：张为忠         有限公司      电话：                     （021）61618888                   客户服务热线：95528                   公司网站：www.spdb.com.cn                   注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦                   法定代表东说念主：吕家进                   量度东说念主：陈丹                   电话：(0591)87844211                   客户服务电话：95561                   网址：www.cib.com.cn                   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心                   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心      中国光大银行股份有限          公司                   客户服务电话：95595（世界）                   网址：www.cebbank.com      中国民生银行股份有限   注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号          公司       法定代表东说念主：高迎欣                       -33-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                   量度东说念主：穆婷                   量度电话：010-58560666                   传真：010-57092611                   客户服务热线：95568                   网址：www.cmbc.com.cn                   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                   电话：010-66637271                   传真：010-65559215                   客户服务电话：95558                   网址：www.citicbank.com/                   地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                   法定代表东说念主：谢永林                   客户服务电话：95511－3                   网址：bank.pingan.com                   注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                   法定代表东说念主：吴建                   量度东说念主：马旭                   量度电话：010-85238425                   客户服务电话：95577                   公司网址：www.hxb.com.cn                   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号                   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号      中国邮政储蓄银行股份   法东说念主代表：张金良         有限公司      量度东说念主：李雪萍                   客服电话：95580                   公司网站：www.psbc.com                   注册（办公）地址：浙江省嘉兴市繁盛南路 1001 号                   法定代表东说念主：林斌                   量度东说念主：赵可钧                   电话：0573-82303182                   客户服务电话：0573-96528                   银行网址：www.bojx.com                   注册（办公）地址：南京市玄武区中山路 288 号                   法定代表东说念主：谢宁                   量度东说念主：江志纯                   传真：025-86775054                   客户服务电话：95302                   网址：http://www.njcb.com.cn                         -34-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书        有限公司       法定代表东说念主：徐力                   客户服务电话：021-962999、4006962999                   网址：www.srcb.com                   注册（办公）地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外                   环路 23 号中科金座大厦                   法定代表东说念主：郭浩                   电话：0371-61910219                   客户服务电话：95186                   网址：www.zybank.com.cn                   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168                   号                   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号                   法定代表东说念主：金煜                   客户服务电话：95594                   网址：http://www.bosc.cn/                   注册（办公）地址：南京市中华路 26 号                   法定代表东说念主：葛仁余                   量度东说念主：张洪玮                   传真：025-58587820                   客户服务电话：95319                   网址：www.jsbchina.cn                   注册（办公）地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                   量度东说念主：张舒淏                   客户服务电话：95574                   网址：www.nbcb.cn                   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201                   （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                   办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾                   科技生态园 7 栋 A 座      深圳前海微众银行股份         有限公司                   量度东说念主：白冰                   电话：15112686889                   客户服务电话：95384                   网址：http://www.webank.com/                   注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                   办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                   法定代表东说念主：王耀球      东莞农村生意银行股份         有限公司                   电话：0769-22866143                   客户服务电话：0769-961122                   网址：www.drcbank.com                         -35-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                   注册地址：西安市高新路 60 号                   办公地址：西安市高新路 60 号                   法定代表东说念主：郭军                   电话：029-88992881                   客户服务电话：4008696779                   网址：www.xacbank.com                   注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号                   办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59 号                   法定代表东说念主：王钧      浙江泰隆生意银行股份   量度东说念主：翟胜男、王鑫、马亚慧、刘获         有限公司      电 话 ： 15257117721 ； 15601630997 ； 18258499024 ；                   客户服务电话：95347                   网址：www.zjtlcb.com                   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026                   号动力大厦南塔楼 10-19 层长城证券                   法定代表东说念主：张巍                   量度电话：0755-22664614                   客户服务电话：95514                   网址：www.cgws.com                   注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号                   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦                   法定代表东说念主：林传辉                   客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点                   网址：www.gf.com.cn                   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大                   厦                   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层      中国星河证券股份有限   101          公司       邮编：100073                   法定代表东说念主：王晟                   客服电话：4008-888-888、95551                   网址：www.chinastock.com.cn                   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号                   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦                   法定代表东说念主：朱健      国泰君安证券股份有限   量度东说念主：钟伟镇          公司       量度电话：021-38676666                   传真：021-38670666                   服务热线:95521/4008888666                   网址：www.gtja.com                          -36-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号                   法定代表东说念主：王常青      中信建投证券股份有限          公司                   电话：                     （010）85156499                   客户服务电话:4008888108/95587                   网址：www.csc108.com                   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45                   层                   法定代表东说念主：刘健                   量度东说念主：鲍佳琪                   量度电话：021-33388378                   客户服务电话：95523                   网址：www.swhysc.com                   注册（办公）地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北                   京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室                   法定代表东说念主：王献军      申万宏源西部证券有限          公司                   量度电话：021-33388378                   客户服务电话：95523                   网址：www.swhysc.com                   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111                   号                   法定代表东说念主：霍达                   量度东说念主：业清扬                   电话：0755-82943666                   传真：0755-83734343                   客户服务电话:400-8888-111，95565                   网址：www.newone.com.cn                   注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华                   投资大厦 9 号 10 层                   法定代表东说念主：翁振杰                   电话：010-84183150                   客服电话：400-818-8118                   网址：www.guodu.com                   注册地址：上海市广东路 689 号                   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号                   法定代表东说念主：周杰                   电话：021-23185426                   客服电话：95553                   网址：www.htsec.com                        -37-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39                   层                   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦      中银国外证券股份有限          公司                   量度东说念主：冯海悦                   电话：010-66229141                   客户服务电话:4006208888                   网址：https://www.bocichina.com/                   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119                   号安信金融大厦                   法定代表东说念主：段文务                   电话：0755-81682517                   客服电话：95517                   网址：http://www.essence.com.cn/                   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023                   号吉利金融中心 B 座 22-25 层                   法东说念主代表：何之江                   量度东说念主：王阳                   客户服务电话：95511-8                   网址：http://stock.pingan.com                   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦                   十六层至二十六层                   办公地址：广东省深圳市福田区福华全部 125 号国信金融                   大厦                   量度东说念主：于智勇                   电话：0755-81981259                   客户服务电话:95536                   网址：www.guosen.com.cn                   注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远                   华中心 4、5 号楼 2701-3717                   办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远                   华中心 4、5 号楼 2701-3717                   法定代表东说念主：施华                   量度东说念主：胡创                   电话：010-56992402                   传真：010-56992426                   客服热线：95571                   网址：www.foundersc.com                   注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000                   法定代表东说念主：徐朝日                        -38-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                   量度东说念主：张吉安                   量度方式：029-87211668                   客服热线：95582                   网址：www.west95582.com                   注册地址：中国(上海)目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、                   办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦华宝证                   券2楼                   法定代表东说念主：刘加海                   量度东说念主：刘之蓓                   电话：021-68777222                   传真：021-20515530                   客户服务电话：400-820-9898                   网址：www.cnhbstock.com                   注册（办公）地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#                   楼 3 层、4 层、5 层                   法定代表东说念主：苏军良                   量度东说念主：王虹                   电话：021-20655183                   传真：021-20655176                   客户服务电话：95547                   网址：www.hfzq.com.cn                   注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号                   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场                   法定代表东说念主：张伟                   电话：0755-82492193                   客户服务电话：95597                   网址：www.htsc.com.cn                   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票                   中心 21 楼                   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票                   中心 21 楼                   量度东说念主：周鑫                   电话：0931-4890208                   客户服务电话：95368                   网址：http://www.hlzq.com/                   注册地址：成都市东城根上街 95 号                   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号                   法定代表东说念主：冉云                   量度东说念主：王凯伦                   电话：021-80234217                   客服电话：95310                          -39-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                   公司网站：https://www.gjzq.com.cn/                   注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号                   南昌国外金融大厦 A 栋 41 层                   办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航产融大厦                   量度东说念主：孙健                   量度电话：15210835479                   客户服务电话：95335                   公司网址：https://www.avicsec.com/main/home/index.shtml                   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广                   场（二期）北座                   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                   法定代表东说念主：张佑君                   电话：010－60838888                   传真：010－60833739                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com                   注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路                   办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务      中国中金钞票证券有限          公司                   法东说念主代表：高涛                   客服电话：95532                   公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                   注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                   法定代表东说念主：金才玖                   量度东说念主：奚博宇                   传真：027-85481900                   客户服务电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com                   注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号                   法定代表东说念主：陈照星                   量度东说念主：陈士锐                   传真：0769-22115712                   客户服务电话：95328                   网址：www.dgzq.com.cn                   注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                   法定代表东说念主：王洪                   量度东说念主：张雪雪                   电话：0531-68881051                           -40-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                   客户服务电话：95538                   网址：www.zts.com.cn                   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号                   北 京 银 行大楼                   法定代表东说念主：徐丽峰                   量度东说念主：占文驰                   电话：0791-88250812                   客户服务电话:956080                   网址：www.gszq.com                   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座                   法定代表东说念主：肖海峰      中信证券（山东）有限         职责公司                   量度电话：0532-85725062                   客户服务电话：95548                   网址：sd.citics.com                   注册（办公）地址：重庆市江北区金头陀路 32 号                   法定代表东说念主：吴坚                   量度东说念主：宋涧乔                   电话：023-67747414                   客服电话：95355                   公司网站：www.swsc.com.cn                   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层                   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦                   法定代表东说念主：王文卓                   量度东说念主：王一彦                   电话：021-20333910                   传真：021-50498825                   客服电话：95531；400-8888-588                   网址：www.longone.com.cn                   注册（办公）地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大                   厦 20 楼                   法定代表东说念主：刘学民      第一创业证券股份有限   量度东说念主：单晶          公司       电话：0755-23838750                   传真：0755-23838750                   客服电话：95358                   网址：www.firstcapital.com.cn                   注册地址：武汉东湖新技巧开荒区高新大路 446 号天风证                   券大厦 20 层                   大厦 2 号楼 19 楼                   法定代表东说念主：庞介民                          -41-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                   量度东说念主：王雅薇                   电话：027-87107535                   客户服务电话：95391 或 400-800-5000                   网址：https://www.tfzq.com                   注册（办公）地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                   越期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                   法定代表东说念主：窦长宏                   电话：021-60812919                   客户服务电话：400-990-8826                   网址：www.citicsf.com                   注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层                   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层                   法定代表东说念主：李刚                   电话：15809201060                   客户服务电话：95325                   网址：www.kysec.cn                   注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198                   号财通双冠大厦西楼                   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠                   大厦西楼                   量度东说念主：蔡驰宙                   量度电话：0571-87821867                   客户服务电话：95336                   网址：www.ctsec.com                   注册（办公）地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901                   室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）                   法定代表东说念主：陈可可      中信证券华南股份有限          公司                   量度电话：020-88834787                   客户服务电话：95548                   网址：www.gzs.com.cn                   注册（办公）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国外                   贸易中心东塔楼                   法定代表东说念主：王怡里                   电话：13623624252                   客户服务电话：400-666-1618、95573                   网址：www.i618.com.cn                   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋      东方钞票证券股份有限          公司                   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦                         -42-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                   法定代表东说念主：戴彦                   量度东说念主：陈亚男                   电话：021-23586583                   传真：021-23586864                   客户服务电话：95357                   网址：http://www.18.cn                   注册（办公）地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                   号                   法定代表东说念主：章宏韬                   电话：0551-65161821、0551-65161963                   客户服务电话：95318                   网址：www.hazq.com                   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                   室                   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿                   险大厦                   法东说念主：张海文                   量度东说念主：杨婷婷                   客服电话：95390                   官网地址：https://www.crsec.com.cn/                   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新恢弘厦）12、                   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、                   北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层                   法定代表东说念主：李娟 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                   网址：www.guangyuandaxin.com                    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号                    办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼                    法定代表东说念主：孙亚超                    量度东说念主：刘晖                    电话：021-60206991                    客户服务电话：400-808-1016                    网址：www.fundhaiyin.com                    注册（办公）地址：中国(上海)目田贸易试验区浦明路 1500                    号8层M座       上海万得基金销售有限   法定代表东说念主：简梦雯           公司       量度东说念主：余可                    客户服务电话：400-799-1888                    网址：www.520fund.com.cn                    注册地址：  北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                    室                    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C                    座 22 层       北京雪球基金销售有限           公司                    量度东说念主：田文晔                    电话：010-61840688                    客服电话：010-84997571                    网址：https://danjuanfunds.com/                           -50-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书          公司        办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 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                   电话：020-28381666                    传真：028-84252474-8055                    客户服务电话：400-080-3388                    网址：www.puyifund.com                    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268                    室                    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                    层       上海中原钞票投资管理   法定代表东说念主：毛淮平          有限公司      量度东说念主：张静怡                    电话：010-88066326                    传真：010-63136184                    客户服务电话：400-817-5666                    网址：www.amcfortune.com                           -51-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书        津）有限公司      滨海浙商大厦公寓 2-2413 室                    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国外中心                    法定代表东说念主：戴晓云                    量度东说念主：王茜蕊                    电话：010-59013895                    传真：021-38909798                    客户服务电话：021-38909613                    网址：www.wanjiawealth.com                    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10                    层 1005                    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层       济安钞票（北京）基金   法定代表东说念主：杨健         销售有限公司     量度东说念主：陈梦颖                    电话：15070015766                    传真：010-65330699                    客户服务电话：400-673-7010                    网址：www.jianfortune.com                    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 333                    号 729S 室                    办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                    法定代表东说念主：许欣       上海中欧钞票基金销售          有限公司                    电话：021-68609600-5905                    传真：021-33830351                    客户服务电话：400-700-9700（钱滔滔专线）                    网址：https://www.qiangungun.com/                    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201                    室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15       腾安基金销售（深圳）   楼          有限公司      法定代表东说念主：林海峰                    量度东说念主：谭广锋                    客户服务电话：95017                    网址：www.tenganxinxi.com                    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼       北京度小满基金销售有   法定代表东说念主：盛超          限公司       量度东说念主：林天赐                    电话：13001600048                    传真：010-59403027                    客户服务电话：95055-4                         -52-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                    公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/                    注册（办公）地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路                    法定代表东说念主：马永谙                    电话：010-58732256/18610907207                    客户服务电话：400-080-8202                    网址：www.licaimofang.com                    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区环湖西                    二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场       上海陆享基金销售有限           公司                    量度东说念主：张宇明、王玉、杨雪菲                    电话：021-53398953、021-53398863、021-53398860                    客户服务电话：400-168-1235                    网址：www.luxxfund.com                    注册地址：南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47 号                    办公地址：  南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                    室                    法定代表东说念主：吴言林       江苏汇林保大基金销售          有限公司                    电话：025-66046166-849                    传真：025-56878016                    客户服务电话：025-66046166-849                    网址：http://www.huilinbd.com                    注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街 16 号                    法定代表东说念主：白涛       中国东说念主寿保障股份有限   量度东说念主：秦泽伟           公司       电话：010-63631752                    客户服务电话：95519                    网址：www.e-chinalife.com                    注册（办公）地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼                    法定代表东说念主：皆凌峰       鼎信汇金（北京）投资   量度东说念主：任卓异         管理有限公司     电话：18201197956                    传真：010-82086110                    客户服务电话：400-158-5050                    网址：www.9ifund.com；https://www.tl50.com                    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广       阳光东说念主寿保障股份有限   场 16 层           公司       办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                    中心                           -53-                景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                      法定代表东说念主：李科                      量度东说念主：王超                      电话：010-59053912                      传真：010-59053929                      客服热线：95510                      公司网站：http://fund.sinosig.com/                      注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                      法定代表东说念主：彭浩        泰信钞票基金销售有限            公司                      电话：18339217746                      客户服务电话：400-004-8821                      网址：www.taixincf.com                      注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128                      号 7 楼层（口头楼层，实验楼层 6 层）03 室                      办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行                      大厦 7 楼        上海攀赢基金销售有限            公司                      量度东说念主：邓琦                      电话：021-68889082                      客户服务电话：021-68889082                      网址：www.weonefunds.com                      注册（办公）地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社                      区益田路 5999 号基金大厦 19 层                      法定代表东说念主：王德英        博时钞票基金销售有限    量度东说念主：崔丹            公司        电话：075583169999                      传真：0755-83195220                      客户服务电话：4006105568                      网址：www.boserawealth.com       基金管理东说念主可根据《销售办法》和基金合同等的规矩，遴荐其他合乎要求的 机构代理销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。销售机构代销具体基金份额情 况、具体业务通达及办理情况以各销售机构安排和规矩为准，详见各销售机构的 量度公告。敬请投资者寄望。       二、登记机构   称号：景顺长城基金管理有限公司   住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成立广场第一座 21 层   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成立广场第一座 21 层   法定代表东说念主：李进                              -54-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 电话：0755-82370388-1646 传真：0755-22381325 量度东说念主：邹昱 三、出具法律概念书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清早、陈颖华 量度东说念主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 推行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 承办注册司帐师：吴翠蓉、黄拥璇 量度东说念主：吴翠蓉                         -55-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书               第六部分、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《流动性风 险管理规矩》      、基金合同过火他量度规矩，并经中国证监会证监许可【2023】666 号文准予召募注册。   本基金的类别为搀和型证券投资基金，本基金的运作方式为契约型怒放式， 基金存续期限为不依期。   一、发售时辰   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。基金管理东说念主可根据基金销售情况在召募期限内顺应延长或裁汰基金发售时 间，并实时公告。   二、发售对象   合乎法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、发售方式和销售渠说念   本基金同期通过直销中心和其他销售机构两种方式公开召募。   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主涌现的基金销售机构名录。   除法律律例另有规矩外，任何与基金份额发售量度确当事东说念主不得提前发售基 金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售，接纳全额缴 款的认购方式。   投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购肯求单独计 算。认购一接纳理不得捣毁。   四、基金份额类别成立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。      A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度， 且不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本 类别基金资产净值入网提销售服务费，但不收取认购/申购用度的基金份额。本                       -56-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别谋略基金份额净值，谋略公式为：谋略日某类 基金份额净值=该谋略日该类基金份额的基金资产净值/该谋略日发售在外的该 类别基金份额总和。   投资者可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。   基金管理东说念主可根据基金实验运作情况，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消某 基金份额类别，或对基金份额分类办法及王法进行调理并公告，不需召开基金份 额持有东说念主大会审议。   五、认购用度   本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，本基金 C 类基金份额不收 取认购费。投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费，认购费率按认购金额递 减。基金认购用度主要用于本基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各 项用度，不列入基金财产。   投资者如果有多笔认购，适用费率按单笔分别谋略。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台认购的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的认购费率。   拟实施特定认购费率的待业金客户范畴包括基本养老基金与照章成立的养 老规划筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金，包括： 养老保障基金（包括世界社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一规划以及迫临规划、企业年金理事会寄予的特定客户 资产管理规划）                       -57-             景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 老金客户类型。   如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可将其纳入待业金客户范畴。   通过基金管理东说念主的直销柜台认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费 率见下表：         认购金额（M）                 认购费率          M＜100 万元                 0.12%          M≥500 万元                1000 元/笔      其他投资者认购本基金 A 类基金份额认购费率见下表：         认购金额（M）                 认购费率          M＜100 万元                 1.20%          M≥500 万元                1000 元/笔   基金管理东说念主过火他基金销售机构不错在不抵触法律律例规矩及《基金合同》 约定的情形下，对本基金 A 类基金份额的认购用度实行一定的优惠，费率优惠的 关联王法和过程详见基金管理东说念主或其他基金销售机构届时发布的关联公告或通 知。   六、认购的具体规矩   （1）肯求方式：书面肯求或基金管理东说念主公布的其他方式。   （2）认购款项支付：基金投资者认购时，接纳全额缴款方式，若资金未全 额到账则认购不成立，基金管理东说念主将认购无效的款项归还。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接纳到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构或基金管理东说念主的阐明结果为 准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权 利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。                         -58-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   本基金初度认购最低名额为 1 元（含认购费）                        ，追加认购不受初度认购最低 金额的限制（基金管理东说念主直销及各销售机构可根据业务情况成立高于或就是前述 的交游名额，具体以基金管理东说念主及各销售机构公告为准，投资者在提交基金认购 肯求时，应遵照基金管理东说念主及各销售机构的关联业务王法）。   召募期间不成立投资者单个账户最高认购金额限制。但如本基金单个投资东说念主 累计认购的基金份额数达到或者跳动基金总份额的 50%，基金管理东说念主不错采取比 例阐明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认 购肯求有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权拒却该 等全部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构 的阐明为准。   灵验认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有东说念主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   本基金认购份额的谋略如下：   （1）认购 A 类基金份额时，本基金认购份额的谋略如下：   当认购用度适用比例费率时：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值   当认购用度适用固定金额时：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值   （2）认购 C 类基金份额时，认购份额的谋略方法如下：   认购份额=（认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，谋略结果按照四舍五入方法，保 留到少许点后两位；认购份额的谋略保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部 分四舍五入，由此流毒产生的收益或损失由基金财产承担。                     -59-               景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基 金份额，对应费率为 1.20%，假设该笔认购产生利息 10 元，则其可得到的认购 份额为：    净认购金额=10,000 /（1+1.20%） = 9,881.42 元    认购用度 = 10,000 - 9,881.42 = 118.58 元    认购份额 =（9,881.42 + 10）/ 1.00 = 9,891.42 份    即：该投资者（非直销柜台待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基 金份额，该笔认购款项在召募期间产生利息 10 元，基金合同奏效后，投资者可 得到 9,891.42 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 10,000 元认购 C 类基金份额，假设该笔认购产生利息    认购份额 =（10,000 + 10）/ 1.00 = 10,010.00 份    即：该投资者投资 10,000 元认购 C 类基金份额，该笔认购款项在召募期 间产生利息 10 元，基金合同奏效后，投资者可得到 10,010.00 份 C 类基金份 额。    七、初度召募范畴上限    本基金可成立初度召募范畴上限，具体召募上限及范畴胁制的有计划详见基金 份额发售公告或其他公告。若本基金成立初度召募范畴上限，基金合同奏效后不 受此召募范畴的限制。    八、基金召募期间召募的资金将存入专门账户，在基金召募步履终端前，任 何东说念主不得动用。                              -60-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书             第七部分、基金合同的奏效   一、    基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募讲解书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终端 前，任何东说念主不得动用。   二、    基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2023 年 5 月 30 日肃肃奏效。   四、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，聚集 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期论说中赐与 涌现。聚集 50 个服务日出现前述情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额持 有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                       -61-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书      第八部分、基金份额的申购、赎回、调治过火他登记业务   一、申购、赎回和调治场地   本基金的申购、赎回与调治将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金 管理东说念主在招募讲解书或其他关联公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转 换。   二、申购、赎回和调治的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购、赎回和调治，具体办理时辰为上海证 券交游所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时辰（若该服务日为非港股通交 易日，则基金管理东说念主有权决定本基金是否怒放申购、赎回及调治业务），但基金 管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回 与调治时除外。怒放日的具体业务办理时辰在招募讲解书或关联公告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的量度规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实验情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购运转公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运转公告中规矩。   在详情申购运转与赎回运转时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息涌现办法》的量度规矩在规矩媒介上公告申购、赎回与调治的运转时辰。   本公司已于 2023 年 7 月 10 日起运转办理本基金的日常申购、赎回、调治业 务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调治                     -62-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购、赎回与调治的原则 份额净值为基准进行谋略； 当日的业务办理时辰终端后不得捣毁； 序赎回； 确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主 必须在新王法运转实施前依照《信息涌现办法》的量度规矩在规矩媒介上公告。   四、申购、赎回与调治的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规矩的圭表，在怒放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的因素影响业 务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划出。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同量度条件处理。                     -63-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   基金管理东说念主应以交游时辰终端前受理灵验申购、赎回和调治肯求确本日算作 申购或赎回肯求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项退还给投资东说念主。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务， 致使其关联权益受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此造 成的损失或不利后果。   基金销售机构对申购、赎回与调治肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而 仅代表销售机构如实接纳到肯求。申购、赎回与调治肯求的阐明以登记机构的确 认结果为准。对于肯求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善运用正当权利。   五、申购、赎回和调治的数目限制 购最低金额的限制（具体以基金管理东说念主及各销售机构公告为准）。投资者可屡次 申购，除本招募讲解书或更新招募讲解书另有规矩外，对单个投资者累计持有基 金份额的数目不设上限，但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基 金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超 过 50%的除外）。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。 笔赎回导致基金份额持有东说念垄断有的基金份额余额不及 1 份时，余额部分基金份额 必须一同全部赎回。 不产生强制赎回。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述门径对基金范畴赐与控 制。具体见基金管理东说念主关联公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调理前依照《信息涌现办法》的量度规矩在 规矩媒介上公告。                       -64-              景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   六、申购用度和赎回用度 取申购费。A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金对通过直销柜台申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。   拟实施特定申购费率的待业金客户范畴包括基本养老基金与照章成立的养 老规划筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金，包括：   （1）照章设立的基本养老保障基金；   （2）照章制定的企业年金规划筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补 充养老保障基金（包括世界社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一规划以及迫临规划、企业年金理事会寄予的特定客 户资产管理规划）   （3）企业年金待业金居品；   （4）个东说念主税收递延型生意养老保障居品；   （5）养老方针证券投资基金；   （6）生意待业金；   （7）团体养老保障居品；   （8）养老明白居品；   （9）经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他 待业金客户类型。   如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可将其纳入待业金客户范畴。   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。   通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率见下表：   申购金额（M）                      申购费率   M＜100 万元                     0.15%                         -65-                景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   M≥500 万元                             1000 元/笔   注：待业金客户通过基金管理东说念主直销柜台调治转入至本基金 A 类基金份额 时，申购补差费享受上述同等扣头优惠。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：   申购金额                                 申购费率   M＜100 万元                             1.50%   M≥500 万元                             1000 元/笔   基金销售机构不错在不抵触法律律例规矩及《基金合同》约定的情形下，对 本基金 A 类基金份额申购用度实行一定的优惠，费率优惠的关联王法和过程详见 其他基金销售机构届时发布的关联公告或文书。 持有东说念主赎回基金份额时收取。   本基金的赎回费率随持有期限的增多而递减。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率        持有期限                  赎回费率                 归基金资产比例   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率        持有期限                  赎回费率                 归基金资产比例 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的量度规矩在规矩媒介 上公告。                           -66-              景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销规划， 依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关联监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵照关联法律律例以及 监管部门、自律王法的规矩。   七、申购份额、赎回金额与调治交游的谋略   （1）申购 A 类基金份额时，申购份额的谋略方法如下：   本基金 A 类基金份额申购的灵验份额为按实验阐明的申购金额在扣除申购 用度后，以肯求当日 A 类基金份额净值为基准谋略，申购金额及申购份额的计 算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非直销柜台待业金客户）投资 5,000 元申购本基金 A 类基 金份额，申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=5,000/（1+1.50%）=4,926.11 元   申购用度=5,000-4,926.11=73.89 元   申购份额=4,926.11/1.1280=4,367.12 份   即：该投资者（非直销柜台待业金客户）投资 5,000 元申购本基金 A 类基                            -67-             景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1280 元，可得到 4,367.12 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额时，申购份额的谋略方法如下：   本基金 C 类基金份额申购的灵验份额为按实验阐明的申购金额，以肯求当 日 C 类基金份额净值为基准谋略，谋略结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0160 元。则申购份额为：   申购份额=100,000/1.0160=98,425.20 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 98,425.20 份 C 类基金份额。   A 类和 C 类基金份额接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的 A/C 类 基金份额净值为基准进行谋略，谋略结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   A/C 类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，其中：   赎回金额=赎回份额×T 日 A/C 类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者持有 10,000 份本基金 A 类基金份额 5 个月后赎回，赎回费 率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的赎回 金额为：   赎回总额 = 10,000×1.1480 = 11,480.00 元   赎回用度 = 11,480.00×0.50% = 57.40 元   赎回金额 = 11,480.00－57.40= 11,422.60 元   即：投资者赎回持有期为 5 个月的 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设 赎回当日的 A 类基金份额净值为 1.1480 元，可得到 11,422.60 元赎回金额。                            -68-             景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   本基金的调治交游包括了基金转出和基金转入，其中：   ①基金转出时赎回费的谋略：   由股票基金转出时：   转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值   由货币基金转出时：   转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出 时）   赎回用度＝转出总额×转出基金赎回费率   转出净额＝转出总额－赎回用度   ②基金转入时申购补差费的谋略：   净转入金额＝转出净额－申购补差费   其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净 额在转出基金中对应的申购用度，0】   转入份额＝净转入金额/转入基金当日该类基金份额净值   例：投资者肯求将持有的本基金 10,000 份 A 类基金份额调治为景顺长城内 需增长怒放式证券投资基金，假设调治当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.148 元，投资者持有该基金 A 类基金份额 3 个月，对应赎回费为 0.5％，申购费为 调治后可得到的内需增长基金份额为：   转出总额＝10,000×1.148＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.5％＝57.40 元   转出净额＝11,480－57.4= 11,422.6 元   转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,422.6/1.015=11,253.79 元   转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,422.6-11,253.79=168.81 元   转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,422.6/1.015=11,253.79 元   转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,422.6-11,253.79=168.81 元   净转入金额＝11,422.6－MAX【168.81－168.81，0】=11,422.6 元   转入份额＝11,422.6 / 1.163＝9,821.66 份                           -69-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书  本基金各种基金份额净值的谋略，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位舍 去，由此产生的流毒计入基金财产。T 日的各种基金份额净值在本日收市后谋略， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应圭表，不错顺应延长谋略或公告。   申购用度、净申购金额以东说念主民币元为单元，谋略结果按照四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位；申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净 值，灵验份额单元为份，上述谋略结果均按四舍五入方法保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实验阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值。 额持有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相隐敝 50%汇聚度的情形。                       -70-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据量度规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配                     -71-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额 总和后的余额)跳动前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平常赎回圭表推行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被捣毁。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求跳动上一开 放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求 有艰苦或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主不错对该基金份额持有东说念主超出 20%                     -72-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 以上的部分宽限办理赎回。对于该基金份额持有东说念主剩余部分赎回肯求以过火他持 有东说念主的赎回肯求，应当按上述“（1）全额赎回”                      、“（2）部分宽限赎回”王法办理。 对于上述基金份额持有东说念主被宽限办理的部分，如投资东说念主在提交赎回肯求时遴荐取 消赎回的，当日未获办理部分将被捣毁；如投资东说念主在提交赎回肯求时遴荐宽限赎 回或未作明确遴荐的，将自动转入下一个怒放日连接赎回直至办理完了。宽限的 赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份 额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：聚集 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付 赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当依据关联规矩进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书规矩的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书 等方式）在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，讲解量度处理方法，并在两日内 在规矩媒介上刊登公告。  十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 办法》的量度规矩，在规矩媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，也不错 根据实验情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布 再行怒放的公告。   十二、基金调治   基金管理东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 关联王法由基金管理东说念主届时根据关联法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与关联机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主无骨子性不利影                       -73-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 响的前提下，履行关联圭表后，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交游场地或者其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非交游过户或者按 照关联法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念垄断有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联府上，对于合乎条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十六、依期定额投资规划   “依期定额投资规划”是申购业务的一种方式，投资者可通过向代销机构提 交肯求，约定每期扣款时辰、扣款金额及扣款方式，由代销机构于约定扣款日在 投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“依期定额投资 规划”的同期，仍然不错进行本基金的日常申购、赎回业务。   本基金通达依期定额投资业务的时辰、销售机构名单和具体王法详见基金管 理东说念主或各销售机构量度依期定额投资业务的公告。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例或监管机构另有规矩的除外。                      -74-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机 制”部分的规矩或关联公告。                    -75-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书               第九部分、基金的投资   一、投资方针   本基金在严格胁制风险并保持精好意思流动性的前提下，追求卓著事迹相比基准 的投资陈诉和中始终成本升值。   二、投资范畴   本基金的投资范畴包括国内照章刊行上市的股票(包含主板、创业板过火他 经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府援手机构债 券、政府援手债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券)、资产援手证券、 债券回购、银行入款(包括条约入款、依期入款过火他银行入款)、同行存单、货 币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权、信用养殖品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融用具，但需合乎中国证监会的关联规矩。   本基金不错根据法律律例的规矩参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范畴。   本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本 基金界定的国企价值主题关联的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不得跳动股票资产的 50%。本基金每个交游日日终在扣 除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应圭表后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金依据依期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政 策、市集趋势的玄虚分析，运用宏不雅经济模子（MEM）作念出对于宏不雅经济的评 价，联接基金合同、投资轨制的要求提议资产配置建议，经投资决策委员会审核                       -76-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 后形成资产配置有计划。   （1）国企价值主题的界定   本基金对于国有上市公司的界定如下： 司）、国有全资企业、国有控股企业单独或共同出资，平直或转折所有领有股权 比例跳动 50%的上市公司； （公司）、国有全资企业、国有控股企业平直或转折所有持股比例未跳动 50%， 但其中之一组成胁制，或通过鼓舞条约、公司轨则、董事会决议或者其他条约安 排或者对其实验专揽的上市公司；                                 “首要 影响”的界定参照《企业司帐准则》关联规矩。   在以上国有上市公司的范畴内，本基金将重心投资于在中枢资源、要害技巧、 品牌、产业、估值等方面具有投资价值的国有上市公司，具体包括合乎以下任意 一项的上市公司： 兼并重组、整合上市、搀和通盘制革新等）以及国企管理轨制革新（如筹办机制、 激励机制革新等）等多种方式，提高运营效率和竞争力的国有上市公司；   当国度政策、法律律例、关联准则发生变化，或基金管理东说念主以为有更顺应的 国企价值主题界定圭臬，基金管理东说念主在履行顺应圭表后，不错对界定方法进行变 更并在更新的招募讲解书中公告。   （2）个股投资策略   本基金利用基金管理东说念主股票研究数据库（SRD）对公司内在价值进行深刻细 致的分析，从下到上地精选出具有投资价值的优质上市公司股票进行投资。力图                       -77-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 在胁制风险的前提下赢得始终稳健的收益。   本基金对于股票投资价值的量度，主要体目下定性和定量两个维度。   定性维度，本基金主要计划产业链地位、行业周期、市集竞争程度、资源和 护城河、公司基本面等因素。具体如下：   占据产业链中强势地位的行业或企业，一般对高下流具有较强的议价才能， 成心于成本胁制进而增强盈利的闲适性。相对于澌灭产业链中的弱势行业或企 业，平庸具有更低的风险和更高的安全旯旮及投资价值。   处于高潮周期的行业，其较快的盈利增速有助于擢升股票的内在价值从而增 加投资的安全旯旮；处于老到周期的行业，范畴效应带来的盈利闲适增长，也使 其领有较高的安全旯旮；处于阑珊周期的行业，市集收缩利润率下降导致股票内 在价值和安全旯旮较低。   借助市集竞争的以强凌弱机制，或者灵验淘汰掉一部分劣质投资标的。因此 在竞争有序、市集化程度高的行业中，平庸包含更多风险较低安全旯旮较高的优 质投资标的。   企业在当然资源、信息资源、专利权、开荒筹办权等方面具有上风，平庸能 够创造更多经济价值，进而给企业带来竞争力以及优质的坐蓐或筹办条件。   除了资源方面的上风，本基金还不错投资于在同行竞争或产业链中具有高壁 垒、护城河或独到上风的企业。该类企业具备中枢竞争力，平庸经过技巧翻新、 居品翻新、产业链整合翻新、生意与营销模式翻新等多种翻新时局推动公司发展， 形成自身的生意护城河，在市集竞争中具有中枢上风和持续发展才能。   本基金主要挑选公司基本面具备以下特征的上市公司：   A．盈利才能强及能持续增长   B．行业配景能快速增长和生意模式能较快复制   C．公司具有不凡的管理层和精好意思透明的治理结构，从大鼓舞、管理层到中                       -78-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 层业务主干有精好意思的激励机制，且疼爱中小鼓舞的利益。   D．企业从坐蓐、市集、技巧和政策环境等方面都具备竞争上风。   定量维度，本基金围绕股票内在价值的量度，主要参考以下几类目的：   本基金在选股过程中，通过检会公司的每股收益（EPS）、每股收益的增长 率，并重叠宏不雅利率等公司外部因素，玄虚考量股票的内在价值。   本基金根据公司的净资产收益率与成本成本的相对水平判断公司的合理价 值，筛选出股价相对于合理价值存在扣头的股票。   本基金联接公司的基本面，优选 PB-ROE 在同行业中性价相比高的股票构建 投资组合。   本基金优选具有较强偿债才能、公司财务现象健康的股票构建投资组合。具 体将通过流动比率、总欠债/流动资产净值、总欠债/有形资产净值等财务目的， 量度公司的短期和中始终偿债才能及财务安全性。   除了以上目的外，无形资产、荫藏资产等目的也对公司估值及盈利的闲适性 有垂死影响，不错用来辅助判断个股的基本面投资价值现象。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，通过港股通机制投资于香港 股票市集。本基金将遵照上述股票投资策略，并联接香港市集脾性，考中合乎本 基金投资方针的优质港股企业。   本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资方针和上述股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深刻研究判断，通过定性和定量分析相联接的方式，筛选 具有相比上风的存托凭证算作投资标的。   债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机                     -79-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 策略相联接的积极性投资方法，奋发在胁制各种风险的基础上获取闲适的收益。   （1）从上至下详情组合久期及类属资产配置   通过对宏不雅经济、货币和财政政策、市集结构变化、资金流动情况的研究， 联接宏不雅经济模子（MEM）判断收益率弧线变动的趋势及幅度，详情组合久期。 进而根据各种属资产的预期收益率，联接类属配置模子详情类别资产配置。   （2）从下到上个券遴荐   通过展望收益率弧线变动的幅度和体式，对比不同信用等级、在不同市集交 易债券的到期收益率，联接计划流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券 价值的因素，发现市集中个券的相对失衡现象。   重心遴荐的债券品种包括：a.在访佛信用质料和期限的债券中到期收益率较 高的债券；b.有较好流动性的债券；c.存在信用溢价的债券；d.较高债性或期权 价值的可调治债券；e.收益率水平合理的新券或者市集尚未正详情价的翻新品 种。   基金管理东说念主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经 济运行的可能情景，展望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金 融市集资金供求现象变化趋势，在此基础上展望市集利率水平变动趋势，以及收 益率弧线变化趋势。   基金管理东说念主密切追踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水 平，联接各种券种税收现象、流动性现象以及刊行东说念主信用质料现象的分析，评定 不同债券类属的相对投资价值，详情组合股产在不同债券类属之间的配置比例。   a)骑乘策略。当收益率弧线相比笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡处的 债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。   b)息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所赢得资 金投资于债券以获取逾额收益。   c)利差策略。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同期卖出收益率 低的债券，通过两债券利差的缩小赢得投资收益；当预期利差水平扩大时，买入                       -80-             景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大赢得投资收 益。   a)相对价值分析   基金管理东说念主根据依期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅经济、股市政策、市 场趋势的玄虚分析，判断下一阶段的市集走势，分析可调治债券、可交换公司债 的股性和债性的相对价值。通过对转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性 或债性较强的品种算作下一阶段的投资重心。   b)基本面研究   基金管理东说念主依据内、外部研究效率，运用景顺长城股票研究数据库（SRD） 对可调治债券、可交换公司债标的公司进行多场地、多角度的分析，重心遴荐行 业景气度较高、公司基本面教悔优良的标的公司。   c)估值分析   在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估 值目的以及 DCF、DDM 等实足估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根 据标的股票确当前价钱和方针价钱，运用期权订价模子分别谋略可调治债券、可 交换公司债当前的理讲价钱和改日方针价钱，进行投资决策。   本基金参与股指期货交游，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，制定 相应的投资策略。   （1）时点遴荐：基金管理东说念主在交游股指期货时，重心矜恤当前经济现象、 政策倾向、资金流向、和技巧目的等因素。   （2）套保比例：基金管理东说念主根据对指数点位区间判断，在合乎法律律例的 前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指 期货交游的买卖张数。   （3）合约遴荐：基金管理东说念主根据股指期货那时的成交金额、持仓量和基差 等数据，遴荐和基金组合关联性高的股指期货合约为交游标的。   本基金可投资国债期货，本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套                        -81-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 期保值为目的，主要评估期货合约的流动性、交游活跃度等方面。本基金力图利 用期货的杠杆作用，责怪基金资产调理的频率和交游成本。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，联接 投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关联限定和要求，详情参与 股票期权交游的投资时机和投资比例。若关联法律律例发生变化时，基金管理东说念主 股票期权投资管理从其最新规矩，以合乎上述法律律例和监管要求的变化。改日 如法律律例或监管机构允许基金投资其他股票期权品种，本基金将在履行顺应程 序后，纳入投资范畴并制定相应投资策略。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究，展望资产池改日现金流变化，并通过研究标的证券发 行条件，展望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金管 理东说念主将密切矜恤流动性对标的证券收益率的影响，玄虚运用久期管理、收益率曲 线、个券遴荐以及把抓市集交游契机等积极策略，在严格胁制风险的情况下，结 合信用研究和流动性管理，遴荐风险调理后收益高的品种进行投资，以期赢得长 期闲适收益。   本基金参与融资业务将严格恪守中国证监会及关联法律律例的照料，合理利 用融资发掘可能的升值契机。投资原则为成心于基金资产升值，胁制着落风险， 对冲系统性风险，终端保值和锁定收益。   本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品交游。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资， 合理详情信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交游敌手方、创设机构的风险管理，合理分散交游敌手方、创设机构的集 中度，对交游敌手方、创设机构的财务现象、偿付才能及杠杆水对等进行必要的 尽责访问与严格的准入管理。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的翻新等，基金还                     -82-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行顺应圭表后，将其纳入投资范畴以丰富组合投资策略。   四、投资限制   （1）本基金股票资产占基金资产的比例范畴为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的国企价值主题关联的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金投资于港股通标的股票比例不跳动股票资产的 50%；   （3）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股所有谋略），其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（澌灭家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有谋略），不跳动该证券的 10％，完全按照 量度指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （6）本基金投资于澌灭原始权益东说念主的各种资产援手证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （8）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产援手证券的比例，不得跳动 该资产援手证券范畴的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于澌灭原始权益东说念主的各种资产援手 证券，不得跳动其各种资产援手证券所有范畴的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不跳动该上市公司可 运动股票的 15％，完全按照量度指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不跳动该上市公司可运动股票的 30％，完全按照量度指数的组成比例进行                       -83-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不跳动基金资产净值的 因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴 保持一致；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。 基金持有资产援手证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （17）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （18）本基金参与股指期货、国债期货交游，依据下列圭臬建构组合：  跳动基金资产净值的 10%；  价值与有价证券市值之和不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指  股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援手证券、买入返  售金融资产（不含质押式回购）等；  过本基金持有的股票总市值的 20%；  （轧差谋略）应当合乎基金合同对于股票投资比例的量度约定；                     -84-             景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；   过基金资产净值的 15%；   基金持有的债券总市值的 30%；   买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差谋略）应当合乎基金合同对于债   券投资比例的量度约定；   金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；   （19）若本基金参与股票期权交游，应当合乎下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值 不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （20）若本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并谋略；   （22）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信 用养殖品。本基金持有的信用养殖品的口头本金不得跳动本基金对应受保护债券 面值的 100%；   （23）本基金投资于澌灭信用保护卖方的各种信用养殖品的口头本金所有不 得跳动基金资产净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合乎前述（22）、                 （23）所规矩比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行调理；   （24）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。                        -85-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   除上述第（3）、（12）、（13）、（14）、（22）、（23）情形之外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的量度约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准。   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，可是法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实验 胁制东说念主或者与其有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵照 基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱推行。关联交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与涌现。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规矩                       -86-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 推行。    五、事迹相比基准    中证国有企业玄虚指数收益率*50%+中证国新央企玄虚指数收益率*20%+ 恒生中国企业指数收益率(使用估值汇率折算)*10%+中证玄虚债指数收益率 *20%    中证国有企业玄虚指数由中证地方国有企业玄虚指数和中证中央企业玄虚 指数样本组成，反应沪深两市国有企业上市公司的举座表现。中证国新央企玄虚 指数从沪深市集中考中国务院国资委或国资委下属中央企业实验胁制的上市公 司证券算作指数样本，以反应沪深两市央企上市公司证券的举座表现。恒生中国 企业指数反应在香港上市的中国内地企业的举座表现。中证玄虚债指数考中在沪 深交游所或银行间市集上市的 BBB 及以上、且剩余期限 1 个月及以上的国债、 金融债、企业债等债券算作成份券。该指数的推出旨在更全面地反应我国债券市 场的举座价钱变动趋势，为债券投资者提供更切合的市集基准。    本基金为搀和型基金，投资于股票资产占基金资产的比例范畴为 60%-95%， 其中，投资于本基金界定的国企价值主题关联的股票的比例不低于非现金基金资 产的 80%，投资于港股通标的股票比例不跳动股票资产的 50%，因此上述事迹 相比基准目下或者较好地反应本基金的投资作风及风险收益特征。    如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广漠接受的事迹 相比基准推出，或者是市集上出现愈加妥当用于本基金的事迹基准时，基金管理 东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应圭表后可变更事迹比 较基准，报中国证监会备案并实时公告, 无需召开基金份额持有东说念主大会。    六、风险收益特征    本基金为搀和型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金和债券型基金， 低于股票型基金。    本基金还可能投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金访佛 的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交游王法等各异带来的特有风险。    七、基金管理东说念主代表基金运用鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法                       -87-               景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 规矩。      九、基金投资组合论说      景顺长城基金管理东说念主的董事会及董事保证本论说所载府上不存在虚假纪录、 误导性述说或首要遗漏，并对其内容的果真性、准确性和完满性承担个别及连带 职责。      基金托管东说念主中国成立银行股份有限公司根据基金合同规矩，照旧复核了本投 资组合论说，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者首要遗漏。财务数 据牺牲 2024 年 9 月 30 日，本论说中所列财务数据未经审计。 序号            姿色                金额（元）            占基金总资产的比例（%）      其中：股票                      940,785,628.54           65.30      其中：债券                                  -               -         资产援手证券                              -               -                          -88-                景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -       资产 注：权益投资中通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 324,664,618.14 元，占基金资 产净值比例为 23.07%。                                                     占基金资产净值比例 代码           行业类别          公允价值（元）                                                        （%）  A    农、林、牧、渔业                                  -               -  B    采矿业                          140,075,266.00           9.95  C    制造业                          258,470,296.96          18.36  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供       应业                           194,980,654.00          13.85  E    建筑业                            9,309,950.00           0.66  F    批发和零卖业                                    -               -  G    交通运输、仓储和邮政业                    4,044,394.00           0.29  H    住宿和餐饮业                                    -               -  I    信息传输、软件和信息技巧服务       业                                 62,673.76           0.00  J    金融业                                       -               -  K    房地产业                                      -               -  L    租出和商务服务业                       9,138,682.00           0.65  M    科学研究和技巧服务业                         9,541.68           0.00  N    水利、环境和民众设施管理业                             -               -  O    住户服务、修理和其他服务业                             -               -  P    耕种                                        -               -  Q    卫生和社会服务                           29,552.00           0.00  R    文化、体育和文娱业                                 -               -  S    玄虚                                        -               -       所有                           616,121,010.40          43.77       行业类别          公允价值（东说念主民币）                占基金资产净值比例（%） 原材料                         96,647,052.70                   6.87 周期性奢侈品                      18,370,075.52                   1.31 非周期性奢侈品                     18,136,547.98                   1.29                           -89-                  景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 玄虚                                          -                    - 动力                             96,643,968.58                   6.87 金融                                  202,947.84                 0.01 基金                                          -                    - 工业                             42,655,496.65                   3.03 信息科技                                        -                    - 公用行状                                        -                    - 通信                             52,008,528.87                   3.70 所有                            324,664,618.14                  23.07 注：以上行业分类接纳彭博行业分类圭臬。                                                         占基金资产净值比例 序号     股票代码      股票称号     数目（股）        公允价值（元）                                                            （%）      本基金本论说期末未持有债券投资。      本基金本论说期末未持有债券投资。       资明细      本基金本论说期末未持有资产援手证券。      本基金本论说期末未持有贵金属。                              -90-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   本基金本论说期末未持有权证。   本基金本论说期末未持有股指期货。   本基金参与股指期货交游，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，制定相应的投资 策略。   （1）时点遴荐：基金管理东说念主在交游股指期货时，重心矜恤当前经济现象、政策倾向、 资金流向、和技巧目的等因素。   （2）套保比例：基金管理东说念主根据对指数点位区间判断，在合乎法律律例的前提下，决 定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交游的买卖张数。   （3）合约遴荐：基金管理东说念主根据股指期货那时的成交金额、持仓量和基差等数据，选 择和基金组合关联性高的股指期货合约为交游标的。   本基金可投资国债期货，本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，主要评估期货合约的流动性、交游活跃度等方面。本基金力图利用期货的杠杆作用，降 低基金资产调理的频率和交游成本。   本基金本论说期末未持有国债期货。   本基金可投资国债期货，本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，主要评估期货合约的流动性、交游活跃度等方面。本基金力图利用期货的杠杆作用，降 低基金资产调理的频率和交游成本。 或在论说编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形                      -91-               景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书      本论说期内未出现基金投资的前十名证券的刊行主体被监管部门立案访问或者在论说 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情况。      本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。 序号           称号                 金额（元）      本基金本论说期末未持有处于转股期的可调治债券。      本基金本论说期末前十名股票中不存在运动受限的情况。      无。                          -92-                     景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                          第十部分、基金的事迹       基金管理东说念主承诺以浑朴信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保   证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投资者在   作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。基金事迹数据牺牲 2024 年 9   月 30 日。                               景顺长城国企价值搀和 A                               净值增长                     事迹相比基                    净值增长率                事迹相比基       阶段                      率圭臬差                     准收益率标     ①－③      ②－④                      ①                  准收益率③                                ②                        准差④                               景顺长城国企价值搀和 C                               净值增长                     事迹相比基                    净值增长率                事迹相比基       阶段                      率圭臬差                     准收益率标     ①－③      ②－④                      ①                  准收益率③                                ②                        准差④       益率变动的相比                                        -93-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 注：本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本基金界定的国 企价值主题关联的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例 不得跳动股票资产的 50%。本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金的建仓期为 自 2023 年 5 月 30 日基金合同奏效日起 6 个月。建仓期终端时，本基金投资组合达到上述投 资组合比例的要求。论说期末距离建仓终端期未满一年。                         -94-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书              第十一部分、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账 户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的复旧和贬责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主复旧。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                    -95-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书             第十二部分、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货交游场地的交游日以及国度法律 律例规矩需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产援手证券、股指期货合约、国债期货合约、 信用养殖品、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在详情关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门量度规矩。   （一）对存在活跃市集且或者获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不可果真反应公允价值的，草率报价进行调理，详情公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息援手的估值技巧详情公允价值。接纳估值技巧详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调理并详情公允价值。                       -96-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化因素，调理最近交游市价，详情公允价值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调治债券以逐日收盘价算作估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可调治债券除外），考中第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产援手证券，估值日不存在活跃市集时接纳估值技巧确 定其公允价值进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的澌灭股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，接纳估值技巧详情公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会量度规矩详情公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集                       -97-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调理以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值技巧详情 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利 息收入。 值。   （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （3）股票期权合约根据关联法律律例以及监管部门的规矩估值。 理东说念主照章应当承担的估值职责不因寄予而解雇；采用的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照量度法律律例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值技巧详情公 允价值。 价钱数据。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。                     -98-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制 波及的境酬酢易场地所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规矩调理或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金调理日或实验支付日进行相应的估 值调理。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。 关规矩进行估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的规矩或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据量度法律律例，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金量度的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   五、估值圭表 金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位舍去，舍去部分归入基金资产。基金管理东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个估值日分别谋略基金资产净值及各种基金份额的基金份 额净值，并按规矩进行公告。                       -99-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的谬误形成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误 的职责东说念主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误职责方应及 时协调各方，实时进行窜改，因窜改估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担； 由于估值谬误职责方未实时窜改已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估 值谬误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值谬误职责方照旧积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行窜改而未窜改，则当事东说念主应当承担相应赔 偿职责。估值谬误职责方草率窜改的情况向量度当事东说念主进行阐明，确保估值谬误 已得到窜改。   （2）估值谬误的职责方对量度当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责， 而况仅对估值谬误的量度平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误职责方仍草率估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误职责                    -100-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥得 利返还的总和跳动其实验损失的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误调理接纳尽量归附至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，量度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因详情估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行 窜改和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值谬误的窜改向量度当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值谋略出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的门径驻防损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到某类基金份额的基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到某类基金份额的基金份 额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；                      -101-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责谋略，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游终端后谋略当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 谋略结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定赐与公 布。   九、特殊情况的处理方法 差不算作基金资产估值谬误处理。 等级三方机构发送的数据谬误等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主诚然照旧采取必要、顺应、合理的门径进行搜检，但未能发现谬误的， 由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿职责，但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的门径排斥或苟且由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。                   -102-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书             第十三部分、基金的收益分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指牺牲收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终端收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 金合同》奏效发火 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成；基金份额持有东说念主可对 A 类基金份 额和 C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式。遴荐采取红利再投资时局的，红 利再投资的份额免收申购费。澌灭投资东说念主在澌灭销售机构持有的澌灭类别的基金 份额只可遴荐一种分成方式； 面值，即基金收益分配基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金 份额收益分配金额后不可低于面值； 不同。澌灭类别每一基金份额享有同瓜分配权；      在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商后，可在法律律例允许的前提下酌情调理以上基金收益分配原则，此 项调理不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。      四、收益分配有计划      基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收                      -103-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有计划的详情、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信 息涌现办法》的量度规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的谋略方法，依照《业务王法》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    -104-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书            第十四部分、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的谋略 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时量度托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                     -105-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时量度托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服 务，基金管理东说念主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项讲解。销售服 务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时量度托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据量度律例及相应条约 规矩，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                      -106-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度量度税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户量度的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲解书的规矩。                      -107-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书           第十五部分、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度涌现； 司帐核算，按照量度规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依据《信息涌现办法》的量度规矩在规矩媒介公告。                     -108-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书          第十六部分、基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、 《流动性风险管理规矩》、            《基金合同》过火他量度规矩。若关联法律律例校阅或 变更后对于基金信息涌现的信息类型、涌现内容、涌现方式等规矩与本部分的内 容不同，若适用于本基金，本基金的信息涌现按照校阅或变更后的法律律例的要 求推行。   二、信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规矩的自 然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩涌现基金信息，并保证所涌现信息的果真性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予涌现的基金信 息通过合乎中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息涌现办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介涌现，并保证 基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开涌现的信 息府上。   三、本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开涌现的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息涌现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。                     -109-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   本基金公开涌现的信息接纳阿拉伯数字；除终点讲解外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的王法及具体圭表，讲解基金居品的脾性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购、赎回和调顺次排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、 信息涌现及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书 的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书 并登载在规矩网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每 年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 府上概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品府上概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金居品府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告                   -110-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规矩网站涌现一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，涌现怒放日各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站涌现半 年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息涌现文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的谋略方式及量度申购、赎回费率，并保证投资者或者在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于规矩网站上，并将年度论说领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规矩网站上，并将中期论说领导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规矩网站上，并将季度论说领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。                      -111-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他垂死信息”项下涌现该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中涌现基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生首要事件，量度信息涌现义务东说念主应在 2 日内编制临时论评话，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内，变动跳动百分 之三十；                      -112-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 实验胁制东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 点五； 东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）知晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集精湛传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，关联信息涌现义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开知晓。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐论说                     -113-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规矩网站上， 并将计帐论说领导性公告登载在规矩报刊上。   （十一）投资股指期货的信息涌现   基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲解书 （更新）等文献中涌现股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定 的交游政策和交游方针等。   （十二）投资国债期货的信息涌现   基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲解书 （更新）等文献中涌现国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定 的交游政策和交游方针。   （十三）投资股票期权的信息涌现   基金管理东说念主应当在依期信息涌现文献中涌现参与股票期权交游的量度情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针。   （十四）投资资产援手证券的信息涌现   本基金投资资产援手证券，基金管理东说念主应在基金年度论说及中期论说中涌现 其持有的资产援手证券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和论说期内 通盘的资产援手证券明细。基金管理东说念主应在基金季度论说中涌现其持有的资产支 持证券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产援手证券明细。   （十五）参与融资业务的信息涌现   基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲解书（更 新）等文献中涌现参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十六）港股通标的股票的信息涌现   基金管理东说念主应当在基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说等依期论说                    -114-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 和招募讲解书（更新）等文献中涌现本基金投资港股通标的股票的投资情况。   （十七）投资信用养殖品的信息涌现   基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说及招募讲解书 （更新）等文献中详备涌现信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资目 标及策略。   （十八）实施侧袋机制期间的信息涌现   本基金实施侧袋机制的，关联信息涌现义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲解书的规矩进行信息涌现，详见招募讲解书的规矩。   （十九）中国证监会规矩的其他信息   六、信息涌现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息 涌现内容与模式准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基 金份额的基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、更新的招募讲解书、基金居品 府上概要、基金计帐论说等公开涌现的关联基金信息进行复核、审查，并向基金 管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊涌现本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证关联报送信息的果真、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求涌现信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主擢升信息涌现服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律王法的关联规矩。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上涌现信息外，还不错根据需要                    -115-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 在其他民众媒介涌现信息，可是其他民众媒介不得早于规矩媒介涌现信息，而况 在不同媒介上涌现澌灭信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计论说、法律概念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长涌现基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长涌现基金关联信 息： 业时； 一致决定暂停估值的；                    -116-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书             第十七部分、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表概念且合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务 所进行审计并涌现专项审计概念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募讲解书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求跳动前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主谋略各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需计划主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                    -117-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并涌现主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业司帐准则》的关联要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘合乎 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计概念。   七、侧袋机制的信息涌现   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募讲解书“基金的信息涌现”部分规矩的基金净值信息 涌现方式和频率涌现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停涌现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期论说中涌现论说期内侧袋账                      -118-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 户关联信息，基金依期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度论说进行审计时，草率论说期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度论说涌现等发表审计概念。   八、本部分对于侧袋机制的关联规矩，但凡平直援用法律律例或监管王法的 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应圭表后，可平直对本部天职容进行修改和 调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   -119-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书               第十八部分、风险揭示   一、本基金的特有风险   基于投资范畴的规矩，本基金股票投资比例为基金资产的60%-95%，无律例 避股票市集的投资风险，尤其是系统性风险。 过程主淌若建立在一系列的表面假设基础和定性及定量目的之上的，评估的结果 可能与市集变化的实验发展情况、市集对股票的知道和贯通存在各异。 研究数据库(SRD)”瓜分析系统算作股票遴荐的依据，可能因为模子谋略的流毒 或模子中变量因子不完善而导致判断论断的虚假，从而导致投资损失。 证券在锁依期内无法变现，处于锁依期内的证券可能因为市集调理的影响而出现 价钱波动的风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货和股票期权等金融养殖品。投资股指期 货、国债期货和股票期权主要存在以下风险：  （1）市集风险：界说为由于投资标的物价钱变动而产生的养殖品的价钱波 动；  （2）市集流动性风险：当养殖品合约无法实时变现所带来的风险；  （3）基差风险：界说为养殖品市集价钱与连动之标的价钱不一致所产生的 风险；  （4）结算流动性风险：界说为当基金之保证金部位不及而无法交游养殖品， 或因指数波动导致保证金低于复旧保证金而必须追缴保证金的风险；  （5）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者复旧养殖品合 约头寸所要求的保证金而带来的风险；  （6）信用风险：界说为交游敌手不肯或无法履行契约之风险；   （7）功课风险：界说为因交游过程、交游系统、东说念主员疏失、或其他不可预 期事件所导致的损失。                      -120-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   本基金将资产援手证券纳入到投资范畴当中，可能带来以下风险：   ①信用风险：基金所投资的资产援手证券之债务东说念主出现违约，或在交游过程 中发生交收违约，或由于资产援手证券信用质料责怪导致证券价钱下降，形成基 金财产损失。   ②利率风险：市集利率波动会导致资产援手证券的收益率和价钱的变动，一 般而言，如果市集利率高潮，本基金持有资产援手证券将靠近价钱下降、本金损 失的风险，而如果市集利率下降，资产援手证券利息的再投资收益将靠近下降的 风险。   ③流动性风险：受资产援手证券市集范畴及交游活跃程度的影响，资产援手 证券可能无法在澌灭价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性 风险。   ④提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使 基金资产靠近再投资风险。   ⑤操作风险：基金关联当事东说念主在业务各圭表操作过程中，因里面胁制存在缺 陷或者东说念主为因素形成操作虚假或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交 易、交游谬误、IT 系统故障等风险。   ⑥法律风险：由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不可 平常推行，导致基金财产的损失。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用养殖品在交 易转让过程中，因无法找到交游敌手或交游敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用养殖品的存续期内，由于不可胁制的市集及环境 变化，创设机构可能出现筹办情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的 偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，筹办情况或利率环境出现变化，引起信用养殖品交游价钱波动的风 险。                      -121-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   本基金如投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及交 易王法等各异带来的特有风险，包括但不限于如下风险：   （1）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块活跃度可能弱于 A 股其他 板块，由此导致该板块流动性欠佳。此外，科创板上市的企业中，不同流动性的 企业在不同市集行情下(牛市/熊市)的流动性风险各不沟通，流动性差的企业所 靠近的流动性风险要高于流动性好的企业,熊市风险高于牛市风险,但也有少数 企业与之相背。   （2）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格：最初，退市时辰更短，退市速率更快；其 次，退市情形更多，新增市值低于规矩圭臬、上市公司信息涌现或者表率运作存 在首要残障导致退市的情形；第三，推行圭臬更严，显着丧失持续筹办才能，仅 依赖与主业无关的贸易或者不具备生意骨子的关联交游复旧收入的上市公司可 能会被退市。且不再成立暂停上市、归附上市和再行上市圭表，因此科创板上市 公司的退市风险更大。   （3）投资汇聚的风险   科创板上市的企业主淌若科技翻新主题的企业，股票的风险特征存在一定趋 同性，股票价钱的波动也会呈现一定程度的同向变化，分散化投资的效果可能不 显耀，有投资风险相对汇聚的风险。   （4）股价大幅波动的风险   科创板股票竞价交游成立较宽的涨跌幅限制，对个股逐日涨跌幅限制为 20%， 新股上市后的前 5 个交游日不成立涨跌幅限制，股价可能表现出比 A 股其他板块 更为剧烈的股价波动。   （5）科创板法律律例修改的风险   科创板股票关联法律、行政律例、部门规章、表即兴文献和交游所业务王法， 可能根据市集情况进行修改，或者制定新的法律律例和业务王法。新的法律律例 和王法可能会影响科创板的举座运行、股价波动等。 易通盘限公司开市前阶段，当日额度使用完了的，新增的买单申报将靠近失败的                     -122-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 风险；在联交所持续交游时段，当日额度使用完了的，当日本基金将靠近不可通 过港股通进行买入交游的风险。 的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交游日日 终，中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担 至每笔交游，详情交游实验适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险，汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失。   （1）本基金将通过港股通机制投资于香港市集，在市集环境、市集参加、 投资额度、可投资对象、税务政策、市集轨制等方面都有一定的限制，而且此类 限制可能会不休调理，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集造 成空泛，从而对投资收益以及平常的申购赎回产生平直或转折的影响。   （2）香港市集交游王法有别于内地 A 股市集王法，此外，在港股通机制下 参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 的规矩，因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股也可能表现出比 A 股更为剧烈的股 价波动； 易日，因此在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平常交游，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险； 停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游 服务公司认定的交游特别情况时，内地证券交游服务公司将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险； 情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，内地证券交游所另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨或者调治等情 形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但 不得行权；因港股通股票权益分拨、调治或者上市公司被收购等所取得的非联交                    -123-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出； 再向香港结算提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意 愿搜集期比香港结算的搜集期稍早终端；投票莫得权益登记日的，以投票截止日 的持有算作谋略基准；投票数目超出持非常量的，按照比例分配持有基数； 基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   公司筹办风险（信用风险）：可调治债券（可交换公司债）的刊行主体是上 市公司（上市公司鼓舞）自己。如果可调治债券（可交换公司债）在存续期间， 上市公司或其鼓舞存在较大的筹办风险或偿债才能风险时，对可调治债券（可交 换公司债）的价钱冲击较大。   提前赎回风险：可调治债券（可交换公司债）都规矩了刊行东说念主不错在得志特 定条件后，以某一价钱强制赎回债券。当刊行东说念主发布强制赎回公告后，投资者未 在规矩时辰内肯求转股，将被以赎回价强制赎回，可能遭受损失。   本基金的投资范畴包括存托凭证，若投资，除与其他仅投资于沪深市集股票 的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激发 的风险；存托条约自动照料存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息涌现监管方面与境内可能存在 各异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风 险。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投资                      -124-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 风险和敌手方交游风险等融资业务特有风险。  基金合同奏效后，聚集 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额持有 东说念主大会。基金份额持有东说念主将可能靠近基金合同自动断绝的风险。  以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   二、市集风险  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交游轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠平直影响着 股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  上市公司的筹办好坏受多种因素影响，如管理才能、财务现象、市集远景、 行业竞争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹办不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可 完全隐敝。  基金的利润将主要通过现金时局来分配，而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。   三、流动性风险                      -125-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   本基金属于怒放式基金，一般在基金的通盘怒放日，基金管理东说念主都有义务接 受投资者的申购、赎回和调治。由于股票市集波动性较大，在市集着落时频频出 现交游量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回肯求，则使基金 财产变现艰苦，基金靠近流动性风险。   本基金主要投资于具有精好意思流动性的股票。一般不主动投资于流动性差或流 通受限的股票。债券部分一般投资于具备较高信用等级和流动性较好的债券。故 投资组合举座流动性风险较低。但不排除由于市集波动或所持证券刊行东说念主出现异 常情况导致组合流动性责怪的情形。为驻防此类风险，本基金管理东说念主制定了适用 于怒放式和依期怒放式基金的流动性风险管理办法并对该管理办法的灵验性和 推行情况作依期转头。  本基金管理东说念主构建了压力测试模子用于逐日监测基金的各种风险以及不同 市集环境下可应付的最大赎回。在发生无数赎回情况时，本基金管理东说念主根据那时 市集现象并辅以压力测试模子等流动性分析用具实时制定投资组合变现规划以 确保在尽可能地保护投资者权益的前提下得志赎回需求。  压力测试模子使用的目的包括：持仓中各种资产的市值占比、持仓证券对不 同市集（上海主板、深圳主板、创业板、科创板、香港股票市集）的 Beta 值、 投资组合的杠杆率、债券资产在各信用等级和到期期限的散播、债券组合的久期、 客户汇聚度、机构客户占比等。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，玄虚运用各种流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行适度调理，依照法律律例还不错使用的备用流动性风险管理用具，包括 但不限于：   （1）宽限办理无数赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减慢支付赎回款项；                    -126-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他门径。   实施这些备用用具对投资者的潜在影响包括但不限于：   宽限办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项等用具的情 形、圭表见本招募讲解书“第八部分、基金份额的申购、赎回、调治过火他登记 业务”之“九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“十、无数赎回的情形 及处理方式”的关联规矩。若本基金宽限办理无数赎回肯求，投资者被宽限办理 的基金份额将靠近基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本 基金暂停接受赎回肯求， 投资者将靠近无法赎回本基金的风险。若本基金减慢 支付赎回款项，赎回款到账时辰将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 财产。短期赎回费将增多持续持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取的 赎回款项形成不利影响。   暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采取延 缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的门径。若本基金暂停基金估值， 一方面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将减慢支 付赎回款项或暂停接受基金的申购赎回肯求。减慢支付赎回款项可能影响投资者 的资金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东说念主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作表率遵照关联法律律例以及 监管部门、自律王法规矩。当日参与申购、赎回和调治交游的投资者存在承担申 购或者赎回产生的交游过火他成本的风险。   实施侧袋机制。投资东说念主具体请参见招募讲解书“第十六部分、侧袋机制”， 详备了解本基金侧袋机制的情形及圭表。同期，基金管理东说念主将密切矜恤市集资金                   -127-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 动向，提前调理投资和头寸安排，尽可能的幸免出现不得空虚施上述备用风险管 理用具的流动性风险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效防碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手涌现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额平常怒放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情味而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期论说中涌现论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主谋略各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 计划主袋账户资产，并根据关联规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金涌现的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   四、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教授、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济边幅、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理技巧等 关联性较大。因此本基金可能因为基金管理东说念主的因素而影响基金收益水平。   五、信用风险  基金在交游过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东说念主违约、拒却支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。                      -128-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   六、操作和技巧风险  基金的关联当事东说念主在各业务圭表的操作过程中，可能因里面胁制不到位或者 东说念主为因素形成操作虚假或违抗操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易谬误和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响交游 的平常进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金 管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所和证券登记结算 机构等。   七、合规性风险  基金管理或运作过程中，违抗国度法律律例或基金合同量度规矩的风险。   八、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开荒耕种辅 助服务等升值税政策的文书》第四条文定：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管居品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规矩以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东说念主的投资 税费成本。   九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节量度风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资比 例、证券市集广漠律例等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销中心和其他销售机构)根据关联 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配老到。   十、其他风险                      -129-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 从而带来风险；                     -130-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书       第十九部分、基金合同的变更、断绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联圭表后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主邻接的； 参加计帐圭表并断绝，无需召开基金份额持有东说念主大会审议；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                    -131-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律概念书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额持有东说念垄断有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的量度首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规矩网站上， 并将计帐论说领导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。                      -132-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书           第二十部分、基金合同的内容摘要   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及量度法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度量度法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及量度法律规矩决定基金收益的分配有计划；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回与调治申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律步履；                      -133-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎量度法律、律例的前提下，制订和调理量度基金认购、申购、 赎回、调治、依期定额投资规划、转托管和非交游过户等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以浑朴信用、严慎辛苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他量度规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的门径使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按量度规矩谋略并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他量度规矩，履行信息涌现及 论说义务；   （12）保守基金生意私密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他量度规矩另有规矩外，在基金信息公开涌现前应予苦衷，不 向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有计划，实时向基金份额持有                    -134-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 东说念主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购、赎回与调治肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他量度规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，而况 保证投资者或者按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金量度的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到量度府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近赶走、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理量度基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息 在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主                      -135-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 复旧基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以浑朴信用、辛苦尽责的原则持有并安全复旧基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他量度规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）复旧由基金管理东说念主代表基金坚定的与基金量度的首要合同及量度凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》过火他量度规矩另有                     -136-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 规矩外，在基金信息公开涌现前赐与苦衷，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主谋略的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动量度的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具概念，说 明基金管理东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管理东说念主有未推行《基金合同》规矩的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否采取 了顺应的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联府上不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或量度规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他量度规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近赶走、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而解雇；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，                     -137-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金澌灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并恪守法律律例、《基金合同》、招募讲解书等信息涌现文献 过火他量度规矩；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息涌现，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；                      -138-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）恪守基金管理东说念主、销售机构和登记机构的关联交游及业务王法；  （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的澌灭类别的 每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东说念主大会另有规 定的，以届时灵验的法律律例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据关联法律律例和中国证监会的规矩进行。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高 C 类基金份额的销售 服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范畴或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就澌灭事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额                     -139-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费 方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）增多、取消或调理基金份额类别成立；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调理量度认购、申购、赎回、 调治、基金交游、非交游过户、转托管等业务王法；   （7）履行关联圭表后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                     -140-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时辰和地点；   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过火联 系方式和量度东说念主、表决概念寄交的截止时辰和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行                    -141-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式、辘集开会方式等 方式或法律律例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主 详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解注解合乎法律律例、《基金合 同》和会议文书的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔送达至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布关联领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，                    -142-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决概念的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出 具表决概念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决概念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东说念主出具的寄予东说念垄断有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解注解符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。   （5）在不与法律律例毁坏的前提下，经会议文书载明，基金份额持有东说念主也 不错接纳辘集等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式进行 表决，会议圭表比照现场开会和通信开会的圭表进行，且除书面授权外，基金份 额持有东说念主之间的授权亦可根据召集东说念主在大和会知中规矩的方式，通过电话、辘集 等方式进行。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。                    -143-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会垄断东说念主按照下列第（七）条文定圭表详情 和公布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 垄断大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和量度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。                      -144-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解注解，不然提交 合乎会议文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文书规矩的表决概念视为灵验表决，表决概念恶浊不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或澌灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议运转 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会垄断东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                      -145-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议奏效后依据《信息涌现办法》的量度规矩在规矩媒 介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照料力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关联 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的垄断                      -146-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   澌灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等规矩，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或 监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金收益分配原则、推行方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指牺牲收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终端收益的孰低数。      （三）基金收益分配原则 金合同》奏效发火 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成；基金份额持有东说念主可对 A 类基金份 额和 C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式。遴荐采取红利再投资时局的，红 利再投资的份额免收申购费。澌灭投资东说念主在澌灭销售机构持有的澌灭类别的基金 份额只可遴荐一种分成方式；                      -147-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 面值，即基金收益分配基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金 份额收益分配金额后不可低于面值； 不同。澌灭类别每一基金份额享有同瓜分配权；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商后，可在法律律例允许的前提下酌情调理以上基金收益分配原则，此 项调理不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （四）收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有计划的详情、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信 息涌现办法》的量度规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的谋略方法，依照《业务王法》推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲解书的规矩。   四、与基金财产管理、运作量度用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     -148-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的谋略 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时量度托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时量度托管东说念主协商治理。                     -149-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服 务，基金管理东说念主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项讲解。销售服 务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时量度托管东说念主协商治理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据量度律例及相应协 议规矩，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度量度税收征收的规矩代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户量度的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收取管                      -150-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 理费，详见招募讲解书的规矩。   五、基金资产的投资范畴和投资限制   （一）投资方针   本基金在严格胁制风险并保持精好意思流动性的前提下，追求卓著事迹相比基准 的投资陈诉和中始终成本升值。   （二）投资范畴   本基金的投资范畴包括国内照章刊行上市的股票(包含主板、创业板过火他 经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府援手机构债 券、政府援手债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券)、资产援手证券、 债券回购、银行入款(包括条约入款、依期入款过火他银行入款)、同行存单、货 币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权、信用养殖品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融用具，但需合乎中国证监会的关联规矩。   本基金不错根据法律律例的规矩参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范畴。   本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本 基金界定的国企价值主题关联的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不得跳动股票资产的 50%。本基金每个交游日日终在扣 除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应圭表后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金依据依期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政 策、市集趋势的玄虚分析，运用宏不雅经济模子（MEM）作念出对于宏不雅经济的评                   -151-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 价，联接基金合同、投资轨制的要求提议资产配置建议，经投资决策委员会审核 后形成资产配置有计划。   （1）国企价值主题的界定   本基金对于国有上市公司的界定如下： 司）、国有全资企业、国有控股企业单独或共同出资，平直或转折所有领有股权 比例跳动 50%的上市公司； （公司）、国有全资企业、国有控股企业平直或转折所有持股比例未跳动 50%， 但其中之一组成胁制，或通过鼓舞条约、公司轨则、董事会决议或者其他条约安 排或者对其实验专揽的上市公司；                                 “首要 影响”的界定参照《企业司帐准则》关联规矩。   在以上国有上市公司的范畴内，本基金将重心投资于在中枢资源、要害技巧、 品牌、产业、估值等方面具有投资价值的国有上市公司，具体包括合乎以下任意 一项的上市公司： 兼并重组、整合上市、搀和通盘制革新等）以及国企管理轨制革新（如筹办机制、 激励机制革新等）等多种方式，提高运营效率和竞争力的国有上市公司；   当国度政策、法律律例、关联准则发生变化，或基金管理东说念主以为有更顺应的 国企价值主题界定圭臬，基金管理东说念主在履行顺应圭表后，不错对界定方法进行变 更并在更新的招募讲解书中公告。   （2）个股投资策略   本基金利用基金管理东说念主股票研究数据库（SRD）对公司内在价值进行深刻细                      -152-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 致的分析，从下到上地精选出具有投资价值的优质上市公司股票进行投资。力图 在胁制风险的前提下赢得始终稳健的收益。   本基金对于股票投资价值的量度，主要体目下定性和定量两个维度。   定性维度，本基金主要计划产业链地位、行业周期、市集竞争程度、资源和 护城河、公司基本面等因素。具体如下：   占据产业链中强势地位的行业或企业，一般对高下流具有较强的议价才能， 成心于成本胁制进而增强盈利的闲适性。相对于澌灭产业链中的弱势行业或企 业，平庸具有更低的风险和更高的安全旯旮及投资价值。   处于高潮周期的行业，其较快的盈利增速有助于擢升股票的内在价值从而增 加投资的安全旯旮；处于老到周期的行业，范畴效应带来的盈利闲适增长，也使 其领有较高的安全旯旮；处于阑珊周期的行业，市集收缩利润率下降导致股票内 在价值和安全旯旮较低。   借助市集竞争的以强凌弱机制，或者灵验淘汰掉一部分劣质投资标的。因此 在竞争有序、市集化程度高的行业中，平庸包含更多风险较低安全旯旮较高的优 质投资标的。   企业在当然资源、信息资源、专利权、开荒筹办权等方面具有上风，平庸能 够创造更多经济价值，进而给企业带来竞争力以及优质的坐蓐或筹办条件。   除了资源方面的上风，本基金还不错投资于在同行竞争或产业链中具有高壁 垒、护城河或独到上风的企业。该类企业具备中枢竞争力，平庸经过技巧翻新、 居品翻新、产业链整合翻新、生意与营销模式翻新等多种翻新时局推动公司发展， 形成自身的生意护城河，在市集竞争中具有中枢上风和持续发展才能。   本基金主要挑选公司基本面具备以下特征的上市公司：   A．盈利才能强及能持续增长   B．行业配景能快速增长和生意模式能较快复制                      -153-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   C．公司具有不凡的管理层和精好意思透明的治理结构，从大鼓舞、管理层到中 层业务主干有精好意思的激励机制，且疼爱中小鼓舞的利益。   D．企业从坐蓐、市集、技巧和政策环境等方面都具备竞争上风。   定量维度，本基金围绕股票内在价值的量度，主要参考以下几类目的：   本基金在选股过程中，通过检会公司的每股收益（EPS）、每股收益的增长 率，并重叠宏不雅利率等公司外部因素，玄虚考量股票的内在价值。   本基金根据公司的净资产收益率与成本成本的相对水平判断公司的合理价 值，筛选出股价相对于合理价值存在扣头的股票。   本基金联接公司的基本面，优选 PB-ROE 在同行业中性价相比高的股票构建 投资组合。   本基金优选具有较强偿债才能、公司财务现象健康的股票构建投资组合。具 体将通过流动比率、总欠债/流动资产净值、总欠债/有形资产净值等财务目的， 量度公司的短期和中始终偿债才能及财务安全性。   除了以上目的外，无形资产、荫藏资产等目的也对公司估值及盈利的闲适性 有垂死影响，不错用来辅助判断个股的基本面投资价值现象。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，通过港股通机制投资于香港 股票市集。本基金将遵照上述股票投资策略，并联接香港市集脾性，考中合乎本 基金投资方针的优质港股企业。   本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资方针和上述股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深刻研究判断，通过定性和定量分析相联接的方式，筛选 具有相比上风的存托凭证算作投资标的。                    -154-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机 策略相联接的积极性投资方法，奋发在胁制各种风险的基础上获取闲适的收益。   （1）从上至下详情组合久期及类属资产配置   通过对宏不雅经济、货币和财政政策、市集结构变化、资金流动情况的研究， 联接宏不雅经济模子（MEM）判断收益率弧线变动的趋势及幅度，详情组合久期。 进而根据各种属资产的预期收益率，联接类属配置模子详情类别资产配置。   （2）从下到上个券遴荐   通过展望收益率弧线变动的幅度和体式，对比不同信用等级、在不同市集交 易债券的到期收益率，联接计划流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券 价值的因素，发现市集中个券的相对失衡现象。   重心遴荐的债券品种包括：a.在访佛信用质料和期限的债券中到期收益率较 高的债券；b.有较好流动性的债券；c.存在信用溢价的债券；d.较高债性或期权 价值的可调治债券；e.收益率水平合理的新券或者市集尚未正详情价的翻新品 种。   基金管理东说念主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经 济运行的可能情景，展望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金 融市集资金供求现象变化趋势，在此基础上展望市集利率水平变动趋势，以及收 益率弧线变化趋势。   基金管理东说念主密切追踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水 平，联接各种券种税收现象、流动性现象以及刊行东说念主信用质料现象的分析，评定 不同债券类属的相对投资价值，详情组合股产在不同债券类属之间的配置比例。   a)骑乘策略。当收益率弧线相比笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡处的 债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。   b)息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所赢得资 金投资于债券以获取逾额收益。   c)利差策略。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同期卖出收益率                      -155-             景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 低的债券，通过两债券利差的缩小赢得投资收益；当预期利差水平扩大时，买入 收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大赢得投资收 益。   a)相对价值分析   基金管理东说念主根据依期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅经济、股市政策、市 场趋势的玄虚分析，判断下一阶段的市集走势，分析可调治债券、可交换公司债 的股性和债性的相对价值。通过对转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性 或债性较强的品种算作下一阶段的投资重心。   b)基本面研究   基金管理东说念主依据内、外部研究效率，运用景顺长城股票研究数据库（SRD） 对可调治债券、可交换公司债标的公司进行多场地、多角度的分析，重心遴荐行 业景气度较高、公司基本面教悔优良的标的公司。   c)估值分析   在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估 值目的以及 DCF、DDM 等实足估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根 据标的股票确当前价钱和方针价钱，运用期权订价模子分别谋略可调治债券、可 交换公司债当前的理讲价钱和改日方针价钱，进行投资决策。   本基金参与股指期货交游，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，制定 相应的投资策略。   （1）时点遴荐：基金管理东说念主在交游股指期货时，重心矜恤当前经济现象、 政策倾向、资金流向、和技巧目的等因素。   （2）套保比例：基金管理东说念主根据对指数点位区间判断，在合乎法律律例的 前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指 期货交游的买卖张数。   （3）合约遴荐：基金管理东说念主根据股指期货那时的成交金额、持仓量和基差 等数据，遴荐和基金组合关联性高的股指期货合约为交游标的。                       -156-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   本基金可投资国债期货，本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，主要评估期货合约的流动性、交游活跃度等方面。本基金力图利 用期货的杠杆作用，责怪基金资产调理的频率和交游成本。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，联接 投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关联限定和要求，详情参与 股票期权交游的投资时机和投资比例。若关联法律律例发生变化时，基金管理东说念主 股票期权投资管理从其最新规矩，以合乎上述法律律例和监管要求的变化。改日 如法律律例或监管机构允许基金投资其他股票期权品种，本基金将在履行顺应程 序后，纳入投资范畴并制定相应投资策略。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究，展望资产池改日现金流变化，并通过研究标的证券发 行条件，展望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金管 理东说念主将密切矜恤流动性对标的证券收益率的影响，玄虚运用久期管理、收益率曲 线、个券遴荐以及把抓市集交游契机等积极策略，在严格胁制风险的情况下，结 合信用研究和流动性管理，遴荐风险调理后收益高的品种进行投资，以期赢得长 期闲适收益。   本基金参与融资业务将严格恪守中国证监会及关联法律律例的照料，合理利 用融资发掘可能的升值契机。投资原则为成心于基金资产升值，胁制着落风险， 对冲系统性风险，终端保值和锁定收益。   本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品交游。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资， 合理详情信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交游敌手方、创设机构的风险管理，合理分散交游敌手方、创设机构的集 中度，对交游敌手方、创设机构的财务现象、偿付才能及杠杆水对等进行必要的 尽责访问与严格的准入管理。                    -157-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的翻新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行顺应圭表后，将其纳入投资范畴以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   （1）本基金股票资产占基金资产的比例范畴为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的国企价值主题关联的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金投资于港股通标的股票比例不跳动股票资产的 50%；   （3）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股所有谋略），其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（澌灭家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有谋略），不跳动该证券的 10％，完全按照 量度指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （6）本基金投资于澌灭原始权益东说念主的各种资产援手证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （8）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产援手证券的比例，不得跳动 该资产援手证券范畴的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于澌灭原始权益东说念主的各种资产援手 证券，不得跳动其各种资产援手证券所有范畴的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不跳动该上市公司可 运动股票的 15％，完全按照量度指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股                      -158-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 票，不跳动该上市公司可运动股票的 30％，完全按照量度指数的组成比例进行 证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不跳动基金资产净值的 因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴 保持一致；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。 基金持有资产援手证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （17）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （18）本基金参与股指期货、国债期货交游，依据下列圭臬建构组合： 基金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 基金持有的股票总市值的 20%；                    -159-             景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 差谋略）应当合乎基金合同对于股票投资比例的量度约定； 额不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差谋略）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的量度约定； 得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；   （19）若本基金参与股票期权交游，应当合乎下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值 不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （20）若本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并谋略；   （22）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信 用养殖品。本基金持有的信用养殖品的口头本金不得跳动本基金对应受保护债券 面值的 100%；   （23）本基金投资于澌灭信用保护卖方的各种信用养殖品的口头本金所有不 得跳动基金资产净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合乎前述（22）、                 （23）所规矩比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行调理；                       -160-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （24）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（12）、（13）、（14）、（22）、（23）情形之外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的量度约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准。   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，可是法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实验 胁制东说念主或者与其有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵照 基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱推行。关联交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与涌现。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，                      -161-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 基金管理东说念主在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规矩 推行。    （五）事迹相比基准    中证国有企业玄虚指数收益率*50%+中证国新央企玄虚指数收益率*20%+ 恒生中国企业指数收益率(使用估值汇率折算)*10%+中证玄虚债指数收益率 *20%    中证国有企业玄虚指数由中证地方国有企业玄虚指数和中证中央企业玄虚 指数样本组成，反应沪深两市国有企业上市公司的举座表现。中证国新央企玄虚 指数从沪深市集中考中国务院国资委或国资委下属中央企业实验胁制的上市公 司证券算作指数样本，以反应沪深两市央企上市公司证券的举座表现。恒生中国 企业指数反应在香港上市的中国内地企业的举座表现。中证玄虚债指数考中在沪 深交游所或银行间市集上市的 BBB 及以上、且剩余期限 1 个月及以上的国债、 金融债、企业债等债券算作成份券。该指数的推出旨在更全面地反应我国债券市 场的举座价钱变动趋势，为债券投资者提供更切合的市集基准。    本基金为搀和型基金，投资于股票资产占基金资产的比例范畴为 60%-95%， 其中，投资于本基金界定的国企价值主题关联的股票的比例不低于非现金基金资 产的 80%，投资于港股通标的股票比例不跳动股票资产的 50%，因此上述事迹 相比基准目下或者较好地反应本基金的投资作风及风险收益特征。    如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广漠接受的事迹 相比基准推出，或者是市集上出现愈加妥当用于本基金的事迹基准时，基金管理 东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应圭表后可变更事迹比 较基准，报中国证监会备案并实时公告, 无需召开基金份额持有东说念主大会。    （六）风险收益特征    本基金为搀和型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金和债券型基金， 低于股票型基金。    本基金还可能投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金访佛 的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交游王法等各异带来的特有风险。    （七）基金管理东说念主代表基金运用鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法                      -162-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲解书的规矩。   六、基金资产净值的谋略和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规矩网站涌现一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，涌现怒放日各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站涌现半 年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐                    -163-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联圭表后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主邻接的； 参加计帐圭表并断绝，无需召开基金份额持有东说念主大会审议；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                    -164-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律概念书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额持有东说念垄断有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的量度首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规矩网站上， 并将计帐论说领导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》量度的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、妥协治理的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会                      -165-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有照料力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 至意、辛苦、尽责地履行基金合同和托管条约规矩的义务，惊奇基金份额持有东说念主 的正当权益。 《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。                    -166-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书        第二十一部分、基金托管条约的内容摘要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：景顺长城基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成立广场第 1 座 21 层   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成立广场第 1 座 21 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：李进   成立日历：2003年6月12日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字200376号   组织时局：有限职责公司   注册成本：1.3亿元   存续期间：持续筹办   筹办范畴：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。   （二）基金托管东说念主   称号：中国成立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004年09月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号   组织时局：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹办   筹办范畴：接纳公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；                      -167-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供复旧箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据量度法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范畴、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐 圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体范畴提供给基金托管东说念主，基金管理东说念主不错根据实验情况的变化， 对各标的投资品种的具体范畴赐与更新和调理并实时文书基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资范畴对基金实验投资是否合乎《基金合同》对于证券遴荐圭臬的 约定进行监督。   本基金的投资范畴包括国内照章刊行上市的股票(包含主板、创业板过火他 经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府援手机构债 券、政府援手债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券)、资产援手证券、 债券回购、银行入款(包括条约入款、依期入款过火他银行入款)、同行存单、货 币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权、信用养殖品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融用具，但需合乎中国证监会的关联规矩。   本基金不错根据法律律例的规矩参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范畴。   本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本基 金界定的国企价值主题关联的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资于 港股通标的股票的比例不得跳动股票资产的 50%。本基金每个交游日日终在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应圭表后，不错调理上述投资品种的投资比例。                     -168-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （二）基金托管东说念主根据量度法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例范畴为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的国企价值主题关联的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金投资于港股通标的股票比例不跳动股票资产的 50%；   （3）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股所有谋略），其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券（澌灭家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有谋略）                                 ，不跳动该 证券的 10％，完全按照量度指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受 此条件规矩的比例限制；   （6）本基金投资于澌灭原始权益东说念主的各种资产援手证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （8）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产援手证券的比例，不得跳动 该资产援手证券范畴的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于澌灭原 始权益东说念主的各种资产援手证券，不得跳动其各种资产援手证券所有范畴的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金（包括 怒放式基金以及处于怒放期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不跳动该上市公司可运动股票的 15％，完全按照量度指数的组成比例进行 证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （11）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可运动股票，不跳动该上市公司可运动股票的 30％，完全按照                     -169-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 量度指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投 资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不跳动基金资产净值的 因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。 基金持有资产援手证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （16）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货、国债期货交游，依据下列圭臬建构组合： 基金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 基金持有的股票总市值的 20%； 差谋略）应当合乎基金合同对于股票投资比例的量度约定； 额不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；                     -170-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；   （18）若本基金参与股票期权交游，应当合乎下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或 交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （19）若本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并谋略；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的量度约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东说念主根据量度法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实验 胁制东说念主或者与其有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                     -171-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 券，或者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵照 基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱推行。关联交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与涌现。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   （四）基金托管东说念主根据量度法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （五）基金托管东说念主根据量度法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资运动受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会关联规矩，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险胁制轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。 国证监会批准的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。本基金不投资 有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间 债券市集交游的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 关联服务的落实和协调，并确保基金托管东说念主或者平常查询。因基金管理东说念主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全复旧本基金资产的责 任与损失，及因运动受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何时局的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要治理的基金投资                    -172-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 比例限制失调、基金流动性艰苦以及关联损失的草率治理门径，以及量度特别情 况的处置。   基金管理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险 采取积极灵验的门径，在合理的时辰内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰苦时，基金管理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 金托管东说念主提交量度书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的量度府上果真、准确、 完满。量度府上如有调理，基金管理东说念主应实时提供调理后的府上。上述书面府上 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票量度刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规矩媒介涌现所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金量度投资运动受限证券比举例违抗量度限制规矩，在合理期限内未能 进行实时调理，基金管理东说念主应在两日内编制临时论评话，赐与公告。   （六）基金托管东说念主根据量度法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值谋略、各种基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关联信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面领导 等方式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监                     -173-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 督和核查。基金管理东说念主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面时局 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲解违法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主 应在规矩时辰内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送 基金监督论说的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游圭表照旧奏效的指示违抗法 律、行政律例和其他量度规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基 金管理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应实时论说中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，拒却、禁绝对方根据本托管条约规矩运用监督权，或采取拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正的，基 金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全复旧基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主谋略的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理计帐交收、关联信息涌现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推行或无故延长推行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本条约过火他量度规矩时，应实时以书面时局通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面时局给基金 管理东说念主发出回函，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改                   -174-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和果真性，在规矩时辰内答复基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时论说中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、禁绝对方根据本条约规矩运用监督权，或采取拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议申饬仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的复旧   （一）基金财产复旧的原则 户。 确保基金财产的完满与零丁。 况两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责 公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、 结算费和账户惊奇费等用度）。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文书基金管理东说念主采取门径进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向量度当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                    -175-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等量度规矩后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时 间内，遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具 验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。 按规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 办理基金资产的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向基金托管 东说念主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。                      -176-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管理 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金管理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩以及基金管理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》推行。 和基金托管东说念主协商阐明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供 配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩推行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银 行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的量度规矩，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金管理东说念主代表基金坚定世界银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据量度法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开 立量度账户。该账户按量度王法使用并管理。 理。                   -177-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （七）基金财产投资的量度有价凭证等的复旧   基金财产投资的量度什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的复旧库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行 间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单据营业中心的代复旧库，复旧凭证由基金托管东说念垄断有。 什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金 托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实验灵验胁制或复旧 的资产不承担任何职责。   （八）与基金财产量度的首要合同的复旧   与基金财产量度的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产量度的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 复旧。除本条约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产量度的首要 合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。 基金管理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个 服务日内将蓝本送达基金托管东说念主处。首要合同的复旧期限不低于法律律例规矩的 期限。   五、基金资产净值谋略与司帐核算   （一）基金资产净值的谋略、复核与完成的时辰及圭表 份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除 以当日该类基金份额的余额数目谋略，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位舍 去，舍去部分归入基金资产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个估值日分别谋略基金资产净值及各种基金份额的基金份 额净值，并按规矩进行公告。 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主按约定对外公布。                    -178-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产援手证券、股指期货合约、国债期货合约、 信用养殖品、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）、证券交游所上市的有价证券的估值   ①除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等），以 其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事 件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的 现行市价及首要变化因素，调理最近交游市价，详情公允价值；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   ④交游所上市交游的可调治债券以逐日收盘价算作估值全价；交游所上市实 行全价交游的债券（可调治债券除外），考中第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产援手证券，估值日不存在活跃市集时接纳估值技巧详情 其公允价值进行估值。   （2）、处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开荒行未上市的股票、债券，接纳估值技巧详情公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、首 次公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票                      -179-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管 机构或行业协会量度规矩详情公允价值；   ④对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调理以阐明估值日的公允 价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值技巧详情其公 允价值。   （3）、对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）、入款的估值方法   持有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （5）、澌灭证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别 估值。   （6）、投资证券养殖品的估值方法   ①股指期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最 近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。   ②国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最 近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。   ③股票期权合约根据关联法律律例以及监管部门的规矩估值。   （7）、信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金 管理东说念主照章应当承担的估值职责不因寄予而解雇；采用的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依照量度法律律例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值技巧详情 公允价值。                   -180-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   （8）、本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估 值价钱数据。   （9）、估值谋略中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制 波及的境酬酢易场地所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规矩调理或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金调理日或实验支付日进行相应的估 值调理。   （10）、如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （12）、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。   （13）、本基金参与融资业务的，按照关联法律律例、监管部门和行业协会 的关联规矩进行估值。   （14）、关联法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的规矩或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据量度法律律例，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金量度的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光芒，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 谋略结果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(10)项进行估值时，所形成的流毒                    -181-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 不算作基金份额净值谬误处理。   （三）基金份额净值谬误的处理方式 该类基金份额净值谬误。 托管东说念主，并采取合理的门径驻防损失进一步扩大。 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到某类基金份额的基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。当发生净值谋略错 误时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由 基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的职责，经阐明后 按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金量度的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主谋略的各种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公 告，而且基金托管东说念主未对谋略过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面讲解，基金份 额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基 金支付抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管 东说念主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额净值的谋略结果，诚然屡次 再行谋略和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各种基金份额净值的 情形，以基金管理东说念主的谋略结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的 损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值谋略谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损                    -182-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 失，由基金管理东说念主负责赔付。 第三方机构发送的数据谬误等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主诚然照旧采取必要、顺应、合理的门径进行搜检，但未能发现谬误的， 由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿职责，但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的门径排斥或苟且由此形成的影响。 以基金管理东说念主谋略结果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度量度部门规矩的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管理东说念主、基金 托管东说念主独迅速成立、记录和复旧本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的谋略和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。                      -183-              景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全 一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月终端后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季 度终端之日起 15 个服务日内完成基金季度论说的编制；在上半年终端之日起两 个月内完成基金中期论说的编制；在每年终端之日起三个月内完成基金年度论说 的编制。基金年度论说的财务司帐论说应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》 规矩的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将量度报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度量度规矩为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关联报表及论说。   （八）基金管理东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的复旧   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和复旧，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别复旧基金 份额持有东说念主名册，保存期不低于法律律例规矩的期限。如不可妥善复旧，则按相 关律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东说念主应将量度府上 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果真性、准确性和完满性。                        -184-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 基金托管东说念主不得将所复旧的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应恪守苦衷义务。   七、争议治理方式   因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥协治理，协商、 妥协不可治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有照料力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 至意、辛苦、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，惊奇基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。   八、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何毁坏。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）托管条约断绝的情形   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                   -185-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐论说；   (5)遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律概念书；   (6)将计帐论说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额持有东说念垄断有的 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的量度首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规矩网站上， 并将计帐论说领导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。                      -186-          景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书         第二十二部分、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多和修改以下 服务姿色：   一、基金份额持有东说念主的对账单服务 东说念主的基金交纪行录。 持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。 得胜定制的服务时局提供基金对账单服务。   （1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给牺牲上月临了 一个交游日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生的定制 投资者发送月度电子邮件对账单。   （2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给牺牲上月临了一个交游 日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。   （3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给牺牲上月临了一个交游 日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生、且已在“景顺 长城基金”微信公众号上得胜绑定账户的投资者发送月度微信对账单。   （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度终端后，本公司向定制 纸质对账单且在当季度内有交游的投资者寄送季度对账单；每年度终端后，本公 司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交游或者年度临了一个交游日仍持 有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商量。因提供 的个东说念主信息（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）概略、错 误、变更或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或                    -187-            景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 准确送达。因上述原因无法平常收取对账单的，请实时到原基金销售网点或本公 司网站办理量度方式变更手续。详询 400-8888-606 ， 或通过本公司网站 （www.igwfmc.com）“在线客服”商量。   二、辘集在线服务   基金管理东说念主利用其网站（www.igwfmc.com）依期或不依期为投资者提供基金 管理东说念主信息、基金居品信息、账户查询等服务。投资者不错登录该网站修改基金 查询密码。   对于直销个东说念主客户，基金管理东说念主同期提供网上交游服务。   三、客户服务中心（Call Center）电话服务   投资者念念要了解交游情况、基金账户余额、基金居品与服务信息或进行投诉 等，可拨打基金管理东说念主客户服务电话：400 8888 606（免远程费）。   客户服务中心的东说念主工坐席服务时辰为每周一至周五（法定节沐日及因此导致 的证券交游所休市日除外）9：00—17：00。   四、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点、基金管理东说念主客户服务热线和在线服务、书 信、电子邮件等渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务以及基金管理东说念主的政 策规矩进行投诉。   基金管理东说念主承诺在服务日收到的投诉，将鄙人一个服务日内作出回复，在非 服务日收到的投诉，将顺延至下一个服务日当日或者次日回复。对于不可实时解 决的投诉，基金管理东说念主就投诉处理程度向投诉东说念主作出依期更新。   五、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 量度本基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯通了本招募讲解书。                        -188-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书            第二十三部分、其它应涌现事项 银泰证券为销售机构的公告》 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的领导性公告》 股通交游日暂停申购、赎回等业务的公告》 中期论说领导性公告》 期论说》 第 2 季度论说领导性公告》 季度论说》 嘉实钞票为销售机构的公告》 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的领导性公告》 料概要更新》 国信证券为销售机构的公告》 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的领导性公告》 创金启富为销售机构的公告》                      -189-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 受伍仟元以上申购（含日常申购和依期定额投资）及调治转入业务的公告》 第 1 季度论说领导性公告》 季度论说》 华福证券为销售机构的公告》 年度论说领导性公告》 度论说》 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的领导性公告》 长量基金为销售机构的公告》 第 4 季度论说领导性公告》 季度论说》 受贰佰万元以上申购（含日常申购和依期定额投资）及调治转入业务的公告》 玄元保障为销售机构的公告》 年非港股通交游日暂停申购（含日常申购和依期定额投资）、赎回及调治业务安 排的公告》 港股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的领导性公告》                      -190-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书 府上概要更新》 第 3 季度论说领导性公告》 增中欧钞票为销售机构的公告》 港股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的领导性公告》                      -191-         景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书     第二十四部分、招募讲解书的存放及查阅方式   招募讲解书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购 买基金招募讲解书复制件或复印件，但应以基金招募讲解书蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   -192-           景顺长城国企价值搀和型证券投资基金更新招募讲解书                第二十五部分、备查文献     （一）中国证监会准予景顺长城国企价值搀和型证券投资基金召募注册的文 件     （二）景顺长城国企价值搀和型证券投资基金基金合同     （三）法律概念书     （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照     （六）景顺长城国企价值搀和型证券投资基金托管条约     （七）中国证监会要求的其他文献     上述文献分别置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。                              景顺长城基金管理有限公司                              二〇二五年五月二十一日                     -193-

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